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容错免责风险事项备案制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司《全面风险管理指引》，结合公司业务发展实际及专项风险防控需求，旨在规范容错免责风险事项的备案管理，明确风险识别、评估、处置与免责判定标准，构建“鼓励创新、审慎包容、追责有据”的风险治理体系，防范管理风险，提升组织韧性。

第二条本制度适用于公司全体部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理、技术研发、市场拓展、数据治理等核心业务场景，特别适用于以下情形：

（1）涉及创新试点、业务探索等前瞻性业务的容错申请；

（2）因客观条件限制或第三方责任导致的管理疏漏；

（3）合规操作下的意外偏差或非主观故意的失误；

（4）跨部门协作中的责任边界模糊或协调未达预期。

第三条本制度下列术语含义如下：

（1）XX专项管理：指公司围绕特定风险领域（如安全生产、数据合规、招投标等）建立的预防性、系统性管理机制，包括政策制定、流程规范、风险监控、应急响应等环节。

（2）XX风险：指在XX专项管理范围内，因管理缺陷、操作失误、外部环境变化等可能导致组织利益受损或法律责任追究的不确定性事件，分为一般风险、较大风险、重大风险三级。

（3）XX合规：指组织及员工在XX专项管理领域内，严格遵循法律法规、行业准则及内部规章的行为标准，以降低法律及行政责任。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（1）全面覆盖：纳入所有业务场景及层级，确保风险防控无死角；

（2）责任到人：明确风险主体、处置主体及问责主体，避免责任推诿；

（3）风险导向：以风险等级确定管理措施，优先防控重大风险；

（4）持续改进：通过复盘机制动态优化管理流程与标准。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担决策领导责任；分管XX专项管理的领导为直接责任人，负责制度执行、资源协调及监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，主要履行以下职责：

（1）统筹XX专项管理制度建设，审定重大风险容忍度；

（2）协调跨部门风险处置，审批重大容错免责申请；

（3）监督考核专项管理成效，定期发布管理报告。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在XX牵头部门，负责：

（1）牵头制定、修订专项管理制度；

（2）组织开展风险排查与评估，发布风险预警；

（3）跟踪管理措施落地情况，推动问题整改。

第八条牵头部门职责：

（1）建设XX专项管理工具（如风险数据库、案例库）；

（2）组织季度风险盘点，识别新兴风险点；

（3）对专责部门及业务部门的XX合规行为进行监督考核。

第九条专责部门职责：

（1）审核XX专项领域的业务流程与工具（如采购合规性、财务审批权限）；

（2）优化XX领域风险管控流程，开发防错机制；

（3）处置XX风险事件，提供法律合规建议。

第十条业务部门/下属单位职责：

（1）落实XX专项管理要求，开展本领域风险自评估；

（2）上报XX风险事件，配合处置调查；

（3）组织员工XX合规培训，建立操作手册。

第十一条基层执行岗责任：

（1）签署岗位XX合规承诺书，明确自身职责；

（2）主动上报可预见的XX风险隐患；

（3）拒绝执行违反XX专项管理要求的指令。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理环节：

（1）合规标准：供应商必须通过尽职调查（包括资质验证、履约评估）；招标流程需符合“公开、公平、公正”原则，关键节点需经三人以上复核；

（2）禁止行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、超预算采购；

（3）风险防控点：采购需求不合理、价格异常波动、合同关键条款缺失。

第十三条财务审批环节：

（1）合规标准：资金审批权限需严格遵循《资金管理办法》，大额支出需经集体决策；税务申报需符合“申报及时、税负合规”原则；

（2）禁止行为：严禁设立小金库、虚开发票、违规担保；

（3）风险防控点：审批权限越权、资金流向异常、发票逻辑错误。

第十四条数据治理环节：

（1）合规标准：敏感数据分类分级存储，访问权限需经审批；数据传输必须加密传输；

（2）禁止行为：严禁非授权调取数据、数据泄露未及时上报；

（3）风险防控点：系统漏洞、第三方数据合作风险、员工误操作。

第十五条安全生产环节：

（1）合规标准：高风险作业需经风险评估，配备合格防护设备；应急预案需定期演练；

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