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宿迁电子商务联席会议制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国电子商务法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等法律法规，以及国家电子商务发展政策、行业最佳实践和集团母公司相关管理制度，结合公司电子商务业务发展实际与风险防控需求，旨在规范公司电子商务领域专项管理，防范化解重大风险，提升合规经营水平，促进业务健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司电子商务业务全流程，包括但不限于平台运营、交易撮合、物流配送、支付结算、客户服务、数据管理、供应链协同等场景。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“电子商务专项管理”指公司为实现电子商务业务合规、高效、安全运营，围绕特定领域（如交易安全、数据保护、反垄断、消费者权益保护等）建立的管理制度、流程、标准及控制措施的总称。

（二）“专项风险”指在电子商务业务运营过程中可能引发重大损失、声誉损害或法律责任的潜在不确定性因素，包括但不限于交易欺诈风险、网络安全风险、数据泄露风险、平台垄断风险等。

（三）“XX合规”指公司电子商务业务及活动符合国家法律法规、监管要求、行业准则及内部管理制度的行为标准，强调合法合规经营与道德规范执行。

第四条电子商务专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保专项管理制度覆盖电子商务业务所有环节，无死角、无盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的专项管理职责，实现风险防控责任主体清晰化。

（三）风险导向原则：聚焦重大风险点，实施差异化管控措施，优先防范可能造成重大影响的系统性风险。

（四）持续改进原则：动态评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度与流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司电子商务专项管理负总责，承担领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织协调、监督落实。

第六条设立电子商务专项管理领导小组，作为公司电子商务业务专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹审议公司电子商务专项管理重大事项，决策审批专项管理制度与重大风险应对方案；

（二）协调解决跨部门专项管理难题，推动资源整合与协同联动；

（三）监督评估专项管理工作成效，定期向公司主要负责人报告。

第七条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门（如运营管理部）：负责统筹电子商务专项管理制度体系建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯及跨部门协调工作。

（二）专责部门（如法务合规部、信息技术部）：分别负责电子商务业务合规审核、流程优化，以及网络安全、数据安全、平台安全的技术保障与风险处置。

（三）业务部门/下属单位（如电商平台运营中心、供应链管理中心）：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件并配合处置。

第八条基层执行岗的合规操作责任如下：

（一）严格遵守专项管理制度与操作规范，签署岗位合规承诺书；

（二）在业务操作中主动识别并上报潜在风险，配合开展专项检查与整改；

（三）参与专项培训，提升合规意识与操作能力，确保业务行为合法合规。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条交易安全管控：业务操作必须符合反欺诈、反虚假交易标准，落实交易前身份验证、交易中实时监控、交易后异常处置流程。禁止任何形式的虚假宣传、价格欺诈或恶意评价行为。重点防控交易信息泄露、账户盗用等风险。

第十条数据保护管理：建立数据分类分级制度，明确个人敏感信息、经营数据的收集、存储、使用、传输等环节的合规标准。禁止非法采集、泄露或买卖用户数据，落实数据脱敏、加密存储等技术措施。重点防控数据安全事件、跨境数据传输合规风险。

第十一条平台治理规范：电商平台运营需遵循公平竞争、用户权益保护原则，禁止垄断协议、不正当竞争行为。明确商家入驻、退出标准，落实信用评价机制，保障平台交易秩序稳定。重点防控平台垄断风险、消费者权益侵害风险。

第十二条财务资金管理：规范交易结算、资金划拨流程，明确资金审批权限与风控标准。禁止未经授权的资金挪用、关联交易等行为。重点防控资金链断裂风险、财务舞弊风险。

第十三条供应链协同管理：供应商准入需进行尽职调查，包括资质审核、背景核实、履约能力评估。禁止向不合格供应商采购，落实供应链风险动态监控。重点防控供应商资质造假、产品质量安全隐患风险。

第十四条网络安全防护：建立网络安全保障体系，落实防火墙部署、入侵检测、漏洞扫描等技术措施。禁止使用未经安全检测的设备接入业务系统，定期开展安全演练。