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2025年最新企业合规师(初级)考试试题与答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》，合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会B.监事会C.经理层D.合规管理委员会

答案：A

2.下列哪一项不属于企业合规风险识别的常用工具（）。

A.合规风险清单B.流程穿越C.德尔菲法D.回归分析

答案：D

3.某公司拟在境外设立子公司，依据《企业境外经营合规管理指引》，首先应完成的合规动作是（）。

A.聘请当地律所B.开展国别合规评估C.制定反贿赂制度D.建立举报通道

答案：B

4.关于ISO37301:2021，下列说法正确的是（）。

A.仅适用于上市公司B.属于强制性国家标准C.可用于认证合规管理体系D.取代了ISO37001

答案：C

5.在反垄断合规审查中，被称为“安全港”规则的是（）。

A.经营者集中申报B.垄断协议豁免C.滥用市场支配地位D.行政垄断

答案：B

6.某银行员工私自查询客户征信并向第三方出售，该行为最直接违反的合规义务是（）。

A.反洗钱B.个人信息保护C.利益冲突D.内幕交易

答案：B

7.下列关于“吹哨人”制度的表述，错误的是（）。

A.企业应建立匿名举报渠道B.可对举报人进行打击报复C.应明确受理与调查流程D.需设置奖励机制

答案：B

8.在出口管制合规中，EAR99分类表示（）。

A.军品清单物项B.不受EAR管辖C.未列入CCL的民品D.需申请许可证的敏感物项

答案：C

9.企业收到监管机构的《行政处罚听证告知书》，应在几日内提出听证申请（）。

A.3日B.5日C.7日D.10日

答案：A

10.关于FCPA“支付便利费”例外，下列场景可适用的是（）。

A.加急通关小费B.获得合同回扣C.规避环保处罚D.取得税收优惠

答案：A

11.合规审计报告的最终审批人是（）。

A.合规部负责人B.审计委员会C.首席合规官D.董事长

答案：B

12.下列哪项不是合规有效性评估的核心指标（）。

A.制度覆盖率B.培训满意度C.举报查实率D.员工流失率

答案：D

13.在数据跨境传输合规中，触发“安全评估”的个人信息数量门槛为（）。

A.5万人B.10万人C.50万人D.100万人

答案：C

14.某药企赞助医生参加国际学术会议，必须提前完成的合规动作是（）。

A.签订推广协议B.进行阳光公示C.获得HCP资质D.报药监局备案

答案：B

15.关于竞争合规“红线条款”，下列表述正确的是（）。

A.可约定固定价格B.可交换竞争性敏感信息C.禁止联合抵制交易D.可划分销售市场

答案：C

16.企业发生合规事件后，应在几个小时内向国资委报告（）。

A.12B.24C.36D.48

答案：B

17.下列哪项属于强制性国家标准代码（）。

A.GB/TB.GB/ZC.GBD.ISO

答案：C

18.合规管理体系PDCA循环中，“C”指的是（）。

A.策划B.实施C.检查D.改进

答案：C

19.关于“影子董事”制度，下列说法正确的是（）。

A.仅存在于英美法系B.不承担合规义务C.可被追究连带责任D.必须登记在股东名册

答案：C

20.在ESG合规披露中，G维度最关注（）。

A.碳排放B.公司治理C.员工多元化D.供应链安全

答案：B

21.下列哪项不是刑事合规不起诉的适用条件（）。

A.认罪认罚B.建立合规体系C.补缴税款D.累犯

答案：D

22.关于“长臂管辖”，下列法律中最具代表性的是（）。

A.英国《反贿赂法》B.美国《云法案》C.法国《萨宾第二法案》D.德国《供应链法》

答案：B

23.企业合规承诺书中必须包含的要素是（）。

A.免责条款B.自愿接受监管C.仲裁条款D.保密条款

答案：B

24.下列哪项属于第三方合规尽职