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实施定量定责调研制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及国家相关法律法规，结合企业内部风险防控及业务流程规范化需求，制定。旨在通过定量定责调研机制，明确专项管理责任边界，强化风险识别与管控，确保业务运营合规高效，推动企业管理体系持续优化。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。覆盖业务场景包括但不限于采购、财务、生产、研发、数据管理、工程建设等，涉及所有可能产生专项风险的业务流程及环节。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对特定领域（如采购、财务、数据等）制定的风险识别、评估、预警、处置及持续改进的管理体系，以合规为基本要求，以防控为核心目标。

（二）“XX风险”指在业务运营中可能引发损失或影响合规性的不确定性事件，包括但不限于操作风险、合规风险、市场风险等。

（三）“XX合规”指企业所有业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部规章制度的要求，包括但不限于合同签订、审批流程、信息披露等环节的合法合规。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务领域及环节纳入专项管理范围，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位在专项管理中的具体职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为优先事项，优先管理重大风险，动态调整管控措施。

（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，根据内外部环境变化及时优化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，负责统筹协调、资源保障及最终决策；分管领导为直接责任人，负责具体组织落实、监督考核及问题处置。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职能包括：

（一）统筹协调专项管理工作，制定总体策略及年度计划；

（二）决策审批重大风险处置方案及专项管理制度修订；

（三）监督评价专项管理成效，推动体系持续完善。

第七条划分三类主体职责：

（一）牵头部门：

1.负责专项管理制度体系建设，明确管理目标、流程及标准；

2.组织开展专项风险识别及评估，动态更新风险清单；

3.监督检查专项管理执行情况，开展绩效考核；

4.组织专项培训及宣贯，提升全员合规意识。

（二）专责部门：

1.负责专项领域的业务合规审核，确保流程符合制度要求；

2.优化业务流程，降低操作风险及合规风险；

3.协助处置专项风险事件，提供专业支持；

4.跟踪行业动态，及时反馈法规变化影响。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

2.组织员工执行操作规范，确保业务合规运行；

3.建立风险上报机制，及时反映异常情况；

4.配合专项检查及考核，持续改进管理成效。

第八条基层执行岗责任包括：

（一）严格遵守操作规程，确保业务行为合法合规；

（二）主动识别并上报风险隐患，参与风险处置；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（四）参与专项培训，提升风险防范能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域：

（一）业务操作合规标准：供应商尽职调查需覆盖资质审查、业绩评估、信用验证等环节；招标流程需严格遵循公开、公平、公正原则，确保流程记录完整可查。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁未经审批直接采购、严禁以任何形式收受回扣。

（三）重点防控风险：供应商资质造假、招标过程串通、采购价格异常等。

第十条财务领域：

（一）业务操作合规标准：资金审批权限需明确各级审批额度及流程；税务合规需确保发票开具、申报及时准确；财务报告需真实反映经营状况。

（二）禁止性行为：严禁违规拆分审批、严禁虚列费用套取资金、严禁未按规定披露财务信息。

（三）重点防控风险：资金挪用、税务处罚、财务造假等。

第十一条生产领域：

（一）业务操作合规标准：生产计划需符合安全标准，设备操作需严格执行规程；质量控制需覆盖原材料、半成品及成品全流程。

（二）禁止性行为：严禁违规操作高风险设备、严禁使用不合格原材料、严禁隐瞒质量事故。

（三）重点防控风险：生产安全事故、产品质量问题、环境污染等。

第十二条研发领域：

（一）业务操作合规标准：研发项目需进行合规性评估，知识产权需及时申请保护；技术成果需明确权属及保密要求。

（二）禁止性行为：严禁侵犯他人知识产权、严禁泄露商业秘密、严禁未经授权使用涉密技术。

（三）重点防控风险