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定人定岗定责制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合公司实际发展需求，旨在通过定人、定岗、定责机制，强化专项领域风险管控，规范业务流程，提升管理效能，防控专项风险，保障公司稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理活动中的采购、财务、项目、数据、安全等核心专项领域，以及与业务相关的第三方合作场景。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性风险防控与管理活动，包括政策制定、流程设计、风险识别、审查处置、持续改进等环节。

（二）“XX风险”指在专项领域操作中可能引发损失、舞弊、违规或重大安全事件的不确定性因素，如采购环节的供应商选择风险、财务环节的资金使用风险等。

（三）“XX合规”指公司业务活动严格遵循法律法规、行业规范及内部制度要求，确保操作合法、透明、可追溯。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：专项管理要求覆盖所有相关业务环节与层级，确保无死角；

（二）责任到人：明确各岗位职责与权限，实现风险责任闭环；

（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理资源；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化流程与机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障、最终审批等领导责任；分管领导作为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及重大风险处置。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由主要负责人牵头，分管领导任副组长，各部门负责人及专责人员组成，主要职能包括：

（一）统筹制定与修订专项管理制度；

（二）协调跨部门重大风险处置；

（三）监督专项管理年度目标达成情况；

（四）决策重大风险事件的处置方案。

第七条领导小组下设专项管理办公室（设在[牵头部门名称]），承担日常管理职能，包括制度宣贯、风险监控、数据汇总、报告撰写等。

第八条牵头部门职责：

（一）负责专项管理制度体系建设，定期组织修订；

（二）主导专项领域风险识别与评估，编制风险清单；

（三）监督各部门执行情况，开展专项检查与考核；

（四）组织全员培训，提升合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责业务合规审核，如采购部门的供应商尽职调查、财务部门的资金审批权限复核；

（二）推动流程优化，识别并改进管理漏洞；

（三）牵头处理专项风险事件，制定应急预案。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常自查；

（二）配合专责部门开展合规审查，及时纠正违规行为；

（三）建立风险防控台账，上报异常情况。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确操作红线；

（二）按规定报告风险隐患，不得隐瞒或迟报；

（三）拒绝执行违规指令，保留证据并向上级反映。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管控：

（一）合规标准：供应商应通过资质审查，建立合格供应商名录；招标流程需符合公开、公平、公正原则，重大采购需集体决策；禁止向关联方采购，金额异常需重点核查。

（二）禁止行为：严禁围标串标、利益输送；不得指定供应商或压价采购；禁止截留、挪用采购资金。

（三）重点防控：供应商财务健康度、资质合规性、履约能力等风险。

第十三条财务领域管控：

（一）合规标准：资金审批需按权限分级，重大支出需分管领导审批；税务申报应准确、及时，保留完整凭证；定期开展财务分析，预警异常指标。

（二）禁止行为：严禁违规拆分资金、虚列支出；不得设立账外账或隐匿收入；禁止挪用公款或设立小金库。

（三）重点防控：资金使用合规性、税务政策变动风险、财务造假风险。

第十四条项目领域管控：

（一）合规标准：项目立项需经可行性评估，重大项目需通过专家论证；合同签订需审查条款合法性，关键节点需履行审批程序；进度管理应定期跟踪，偏差及时上报。

（二）禁止行为：严禁超范围投标或转包分包；不得擅自变更项目内容或预算；禁止伪造进度报告骗取资金。

（三）重点防控：合同违约风险、进度延误风险、成本超支风险。

第十五条数据领域管控：

（一）合规标准：数据采集需明确目的，存储应加密分级；传输需采用安全通道，销毁应履行审批；第三方提供的数据服务需签订保密协议。

（二）禁止行为：严禁非法获取或泄露敏感数据；不得擅自共享数据资源；禁