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定点经营制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及《XX集团母公司关于规范业务运营的风险管理指引》等相关法律法规及行业准则制定，结合企业实际发展需求，旨在加强定点经营活动的规范化管理，防控关联交易、利益输送等专项风险，规范业务流程，提升资源配置效率，保障企业稳健运营。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖定点经营活动的全流程管理，包括但不限于供应商选择、合同签订、履约监控、绩效评估等环节，以及涉及定点经营决策、执行、监督等所有业务场景。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”是指针对定点经营活动所实施的系统性风险防控、流程优化、合规审查及持续改进的管理活动，涵盖业务操作、组织协调、监督考核等环节。

（二）“XX风险”是指定点经营活动中可能引发经济损失、法律纠纷、声誉损害等不良后果的潜在因素，包括但不限于供应商资质风险、交易价格风险、履约违约风险等。

（三）“XX合规”是指定点经营活动严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度，确保业务行为合法性、合规性及透明度。

第四条定点经营专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

（一）全面覆盖：确保所有定点经营活动纳入制度化管理范畴，无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级组织及岗位在定点经营管理中的职责分工，落实“谁主管、谁负责”的责任体系。

（三）风险导向：以风险防控为核心，实施差异化管控措施，优先防范重大风险。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及管理效果，动态优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对定点经营专项管理承担第一责任，负责统筹组织架构、资源配置及重大风险决策；分管领导承担直接责任，负责专项管理制度建设、监督考核及跨部门协调。

第六条公司设立定点经营专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表，负责统筹协调定点经营管理工作，制定重大风险应对策略，审批关键制度流程，并定期开展监督评价。领导小组办公室设在XX部门，承担日常事务性工作。

第七条领导小组主要职责包括：

（一）审议定点经营专项管理制度及年度工作计划；

（二）统筹协调跨部门定点经营活动，解决重大管理难题；

（三）审批重大风险事件的处置方案及专项改进措施；

（四）组织开展定点经营专项检查及绩效考核，评价管理成效。

第八条牵头部门（XX部门）承担定点经营专项管理的统筹协调职责，主要职责包括：

（一）制定并修订定点经营专项管理制度，明确业务操作标准及合规要求；

（二）组织开展定点经营风险识别及评估，建立风险预警机制；

（三）监督各部门定点经营活动的合规性，定期通报管理情况；

（四）组织专项培训及宣贯，提升全员管理意识。

第九条专责部门（XX部门）承担定点经营专项业务的合规审核职责，主要职责包括：

（一）审核定点经营供应商的资质及履约能力，确保符合准入标准；

（二）优化定点经营合同条款，防范法律风险及商业秘密泄露；

（三）参与重大交易的合规评估，提出风险处置建议；

（四）建立定点经营业务台账，归档管理相关资料。

第十条业务部门及下属单位承担定点经营专项管理的具体落实职责，主要职责包括：

（一）根据业务需求制定定点经营方案，明确供应商选择标准及采购规模；

（二）执行定点经营审批流程，确保决策合规性；

（三）监控定点经营合同履约情况，及时反馈违约问题；

（四）配合开展专项检查及审计，整改管理漏洞。

第十一条基层执行岗位员工承担定点经营专项管理的直接责任，主要职责包括：

（一）严格遵守定点经营操作规范，执行岗位职责合规承诺；

（二）及时上报异常交易及风险事件，配合调查处置；

（三）参与业务培训，提升合规操作能力；

（四）拒绝参与任何违规定点经营活动，维护公司利益。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商选择与评估：定点经营供应商必须符合国家法律法规及行业资质要求，不得存在关联交易、失信行为等负面记录。业务部门应建立供应商尽职调查机制，通过资质审核、业绩评估、背景审查等方式，确保供应商履约能力及合规性。

第十三条招标采购流程：定点经营活动必须严格执行招标采购制度，遵循公开、公平、公正原则，不得存在利益输送、围标串标等违规行为。招标文件应明确技术标准、商务条款及评分规则，中标结果需经领导小组审批后方可执行。

第十四条合同签订与履行：定点经营合同必须符合法律规范，明确双方权利义务、违约责任及