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定人联船制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于企业风险管理、合规经营的管理规定，结合公司实际业务需求，旨在通过规范“定人联船”业务流程，有效防控操作风险、合同风险及廉政风险，提升业务管理水平，保障公司稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖“定人联船”业务的规划、审批、执行、监督等全流程，包括但不限于船舶租赁、人员派遣、合同签订、费用结算等环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“定人联船专项管理”指公司通过制度、流程、技术等手段，对“定人联船”业务实施的全过程管控，确保业务合规、风险可控、责任明确。

（二）“专项风险”指在“定人联船”业务中可能出现的法律合规风险、操作风险、财务风险及廉政风险等。

（三）“XX合规”指业务活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理规定，不存在违法违规及利益输送行为。

（四）“XX责任”指各层级人员基于岗位职责，对“定人联船”业务的合规性、安全性及有效性承担的义务。

第四条“定人联船”专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。

（一）“全面覆盖”要求所有业务场景均纳入制度管控范围，不留盲区。

（二）“责任到人”明确各层级、各部门的职责分工，确保人人有责、人人负责。

（三）“风险导向”以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态优化管控措施。

（四）“持续改进”通过定期评估、反馈优化，不断完善管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对“定人联船”专项管理负总责，亲自部署、亲自督导；分管领导为直接责任人，负责具体组织、协调、落实。

第六条设立“定人联船”专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调、决策审批、监督评价，每月召开例会研究重大事项。

第七条专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，承担日常管理职能，包括制度制定、风险排查、考核督办等。

第八条牵头部门职责：

（一）负责“定人联船”专项管理制度的建设、修订与解释；

（二）组织业务需求调研，识别关键风险点，制定管控措施；

（三）监督业务部门落实制度要求，定期开展合规检查；

（四）组织开展专项培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责“定人联船”业务合规审核，确保合同条款、审批流程符合规定；

（二）推动业务流程优化，引入信息化工具提升管理效率；

（三）建立风险处置预案，及时响应并报告重大风险事件。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域“定人联船”专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）严格执行审批流程，确保业务操作符合制度标准；

（三）配合专责部门开展合规检查，及时整改问题。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身义务；

（二）发现违规行为或风险隐患，及时上报；

（三）严格执行操作规范，避免因失误引发风险。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条船舶选择与评估：

（一）业务操作合规标准：优先选择具备合法资质、安全记录良好的船舶供应商，通过比选、招标等方式确定合作对象，签订权责明确的租赁合同。

（二）禁止性行为：严禁选择存在重大安全瑕疵或法律纠纷的船舶，禁止收受供应商贿赂或回扣。

（三）重点防控点：关注船舶维护记录、保险覆盖范围、应急设备配置等，防范安全事故及合同纠纷。

第十三条人员派遣与资质管理：

（一）合规标准：派遣人员必须符合岗位技能要求，持证上岗，签订劳动合同，依法缴纳社保。

（二）禁止性行为：严禁使用无证或低于资质要求的人员，禁止克扣工资、强制加班。

（三）重点防控点：核查人员背景，防范用工纠纷及安全事故。

第十四条合同签订与审批：

（一）合规标准：合同必须明确双方权利义务，包含安全责任、违约处罚等条款，经法律部门审核后签署。

（二）禁止性行为：严禁签订“阴阳合同”或规避审批的私下协议，禁止利益输送。

（三）重点防控点：审查合同主体资格、履约能力，防范合同诈骗及法律争议。

第十五条费用结算与审计：

（一）合规标准：严格按照合同约定支付费用，保留完整票据凭证，按季度开展内部审计。

（二）禁止性行为：严禁虚开发票、超额支付，禁止利用费用结算进行利益输送。

（三）重点防控点：核对支付依据，防范财务风险及舞弊行为。

第十六条安全管理与应急响应：

（一）合规标准：建立船舶安全操作规程，定期开展安全培训，制定应急预案并组