审计统计报表讲解与讨论.pptVIP

*****************************专业版块类型*二、审计字典编号名称编号名称1勘探与生产6工程建设2炼油与化工7装备制造3销售8金融业务4天然气与管道9矿区5工程技术服务10其他主要内容一、新版报表格式及说明二、审计字典三、系统功能变动四、新版报表部署计划三、系统功能变动2012年11月23日审计部召开信息化工作例会，李总明确了下一阶段工作任务1、立足于当前已开发的成果，在适度规划的基础上，完善审计管理系统2.0与OA系统的融合，2013年1季度前完成2、财务辅助审计系统2.0在已有功能的基础上，立足于只搞一套审计数据的原则，提出更科学的融合方案，覆盖软件环境、制度、标准、流程、管理模式等方面，2013年1月底编写完成3、做好十二五期间未来三年的审计信息化规划，同时做好几项工作：对已有的统建审计系统进行全面评估；开展深入的调查研究；做好整体设计，要起点高水平高；在规划的基础上制定分步实施方案；加强组织领导4、建立建全审计信息化组织机构。包括：审计部成立审计信息化协调小组，设立办公室，组建工作组织，分成几个小组开展工作5、审计部信息管理审计处针对以上工作拿出具体方案，提交审计部和审计中心两个班子会议讨论决定领导对审计信息化现阶段工作的要求系统升级目标*强化系统控制机制，保障同步在线作业实时性和数据质量科学设置系统流程，提高审计业务操作规范性提升数据共享水平，简化据流转过程和减少重复劳动丰富数据展现形式，促进数据分析效率和利用效果功能特点：易用集成共享安全协作三、系统功能变动审计管理系统3.0一级功能菜单示图*信息应用信息分析员工工作平台资料库快捷入口集中用户所需信息及各类待办任务，以主动推送和用户查询两种方式，提供各类法律法规、规章制度、标准规范、文档资料、报表台账，满足两级审计机构管理需求和审计人员个人需求流程及管理计划管理项目管理应用管理办公管理从计划制定、项目管理等审计业务，到人员、机构、培训、办公、系统应用等基础管理和业务支持方面，提供规范统一的流程，满足两级审计业务在线运行的需要人员机构管理模拟实验室数据分析数据仓库辅助审计工具ERP审计系统其他应用系统通过链接和单点登录方式，便捷进入各类统建审计工具和相关系统，查看分析审计所需财务和非财务数据，实现远程在线审计和网络审计信息分析员工工作平台资料库快捷入口项目管理计划管理应用管理人员机构管理模拟实验室办公管理数据仓库辅助审计工具ERP审计系统其他应用系统三、系统功能变动三、系统功能变动页面输入功能变动*1、续表1-1企业基本情况统计表引起的输入增项经营实体信息大量扩充：财务指标、生产指标、生产规模指标、外源审计发现投入全部审计费用包括：机构办公费用、人员费用、外包审计费用可动用审计工作日，按每个审计人员填写2、底稿数字化完善问题定性作为首要录入数据，关联引导出作为审计依据的法规条款，新增共同编写人，新增损失浪费金额三、系统功能变动页面输入功能变动*审计工作日分人分阶段录入——按内外部审计人员，在审前调查、审计方案编制、现场实施、跟踪回访等阶段分别填写，并且设置了向下一环节提交任务的限制条件3、投入审计工作日4、损失浪费金额在现场实施、审计处理、跟踪回访等阶段分别填写5、审计发现的整改状态累计未整改关闭发现个数——审计发现问题的关闭/未关闭状态三、系统功能变动页面输入功能变动*审计成果、内控关键信息、审计建议、开展审计活动、审计资金额等类别统计信息6、跟踪回访阶段统计信息分类7、外部人员库增加了中油系统内参与审计项目的非审计人员库功能；增加了中油系统外人员库功能，这两个库由地区管理员维护8、外源审计资料录入增加了外源项目信息卡和底稿录入功能，可对外源审计问的发现单位、问题定性及金额、审计依据、附件材料等进行录入、挂接三、系统功能变动页面输入功能变动*9、手工数据转换单项目修改功能实现。可修改问题定性、问题金额。如旧的发现被拆分成2条及以上10、法规库增加了法规库功能。可对法规及法规条款进行增加、修改、删除操作主要内容一、新版报表格式及说明二、审计字典三、系统功能变动四、新版报表部署计划报表部署期间的安排*涉及数据项——项目类型、问题定性、处理类型、采纳类型、成果类型转换对象——将系统中导出的审计底稿和审计发现的数据项，按审计发现问题定性词典等重新定性过程：项目组在电子表中转换数据→在线手工转换数据