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实行三核对三确认制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理标准及集团母公司关于全面风险管理、合规经营的相关规定，结合公司实际业务发展需求，为有效防控专项风险、规范业务流程、提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在通过建立系统化的“三核对三确认”管理机制，实现风险前置防控、流程精准管控、责任清晰界定，保障公司稳健运营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的核心业务场景，包括但不限于采购、合同、财务、项目管理、数据安全、安全生产等专项领域。各部门及员工应严格执行本制度要求，确保业务操作符合合规标准，防范潜在风险。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司围绕特定业务领域（如采购管理、合同履约、资金审批等）建立健全风险防控体系、操作规范及监督机制，以实现业务合规与风险可控的管理活动。

（二）XX风险：指公司在经营活动中可能面临的合规风险、财务风险、安全风险、法律风险等，具有潜在危害性或可能导致重大损失的不确定性因素。

（三）XX合规：指公司业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范、内部管理制度及商业道德标准，确保合法合规经营的状态。

（四）XX三核对三确认：指在业务操作的关键节点，通过“核对业务要素完整性、核对合规性要求、核对风险点”“确认操作合规性、确认责任主体、确认风险缓释措施”的管理流程，实现风险前置管控与责任闭环管理。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖公司所有业务领域及关键环节，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责权限，实现风险防控责任全员化。

（三）风险导向：聚焦重大风险点，优先配置资源，强化重点领域管控力度。

（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及制度修订工作。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为专项管理的决策与统筹机构，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及关键业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹制定、修订专项管理制度，审批重大风险管控方案；

（二）协调跨部门专项管理事项，解决执行中的重大问题；

（三）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效并作出决策。

第七条设立XX专项管理办公室（由XX部门牵头），作为领导小组的日常办事机构，负责：

（一）组织专项管理制度的宣贯培训，推动制度落地执行；

（二）统筹开展专项风险排查与评估，发布风险预警；

（三）监督考核各部门专项管理责任落实情况，提出改进建议。

第八条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门职责：负责本领域专项管理制度建设与优化，定期组织风险识别与评估，监督考核专责部门与业务部门的执行情况，开展专项培训与宣贯。

（二）专责部门职责：负责本领域业务流程的合规审核，提出流程优化建议，牵头处置专项风险事件，制定并落实风险缓释措施。

（三）业务部门/下属单位职责：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件与合规问题，配合专项检查与考核。

第九条基层执行岗位须严格履行以下合规操作责任：

（一）遵守操作规程：严格按照专项管理制度执行业务操作，不得擅自变更流程或规避管控要求；

（二）岗位合规承诺：签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任与义务；

（三）风险主动上报：发现违规行为或潜在风险时，须第一时间向直接上级或XX专项管理办公室报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域：

（一）业务操作合规标准：供应商选择须通过尽职调查、资质审核、比选论证等程序，禁止无标招标、虚假招标；采购合同签订前需经专责部门审核，确保价格合理、权责清晰。

（二）禁止性行为：严禁利用职权干预采购决策、严禁向特定供应商输送利益、严禁违规转包或分包采购项目。

（三）重点防控点：供应商信用风险、采购价格异常风险、合同履约违约风险。

第十一条合同领域：

（一）业务操作合规标准：合同文本须包含标的、价款、履行期限、违约责任等核心条款，签订前需经法律部门或专责部门审核；重大合同须履行集体决策程序。

（二）禁止性行为：严禁签订显失公平的合同、严禁伪造合同条款、严禁未经授权签署保密协议。

（三）重点防控点：合同法律风险