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寄递业三项制度

第一章总则

第一条本制度根据《中华人民共和国邮政法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规，以及国家邮政局《寄递安全管理规定》、集团母公司《全面风险管理纲要》等相关行业准则及企业内部管理需求制定。为规范寄递业务运营，防控三项关键风险（包括但不限于寄递安全风险、信息安全风险、合规经营风险），提升企业风险管理能力，保障业务可持续发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属子公司及全体员工，涵盖寄递业务全流程，包括但不限于寄件受理、分拣运输、末端派送、退回处理等环节，以及相关信息系统使用、第三方合作管理等场景。

第三条本制度下列术语的定义：

（一）寄递专项管理：指企业针对寄递业务运营中的寄递安全、信息安全、合规经营等关键风险领域，建立系统性管控机制，通过制度约束、流程优化、技术防护、监督考核等措施，实现风险预防与控制的管理活动。

（二）寄递安全风险：指因寄递物品管理不规范、安全检查不到位、违法违规寄件行为等可能导致物品丢失、损毁、延误、传播违禁品或引发安全事故的风险。

（三）信息安全风险：指因数据泄露、系统漏洞、操作违规等导致寄递业务数据、客户信息、运营信息等被篡改、滥用或非法获取的风险。

（四）合规经营风险：指因违反行业监管规定、合同约定、商业道德等，导致企业面临行政处罚、民事诉讼、声誉损失等风险。

第四条寄递专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有寄递业务环节及涉及人员，无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的风险防控责任，做到可追溯、可考核。

（三）风险导向：聚焦高发、重大风险点，优先配置资源，强化重点防控。

（四）持续改进：根据法规变化、业务发展、风险动态，动态优化管理措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对寄递专项管理负总责，统筹决策、资源保障和监督考核；分管领导对专项管理负直接责任，负责组织落实、日常监督和问题处置。

第六条设立寄递专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括相关职能部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调寄递专项管理工作，研究解决重大风险问题；

（二）审议批准专项管理制度、重大风险应对方案；

（三）定期听取专项管理进展报告，监督考核落实情况。

第七条明确专项管理职能分工：

（一）牵头部门：由风险管理部门担任，负责统筹专项管理制度建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯等全流程管理；

（二）专责部门：由运营管理部门、信息安全部门担任，分别负责寄递安全、信息安全的技术规范、流程优化、风险处置；

（三）业务部门/下属单位：负责本领域专项管理要求落地，开展日常风险排查、操作规范执行、员工合规培训。

第八条基层执行岗的合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：每位员工须签署《岗位合规承诺书》，明确个人在寄递专项管理中的责任与义务；

（二）风险上报义务：发现寄递安全、信息安全、合规经营等方面异常或隐患，须立即向直属上级及风险管理部门报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条寄件受理环节管控：

（一）合规标准：严格执行实名收寄制度，对寄件人身份信息进行核验，特殊物品按规定申报；禁止受理禁寄品、易燃易爆品等违规寄递。

（二）禁止行为：严禁诱导、协助客户隐瞒信息或违规寄件；严禁为谋取私利放宽收寄标准。

（三）重点防控：建立寄件人行为风险评估机制，对高风险客户加强监控。

第十条分拣运输环节管控：

（一）合规标准：规范操作流程，使用专用设备处理易碎、贵重物品；严格执行交接签收制度，确保全程可追溯。

（二）禁止行为：严禁私拆、盗窃、损毁寄递物品；严禁未经授权调换运单信息。

（三）重点防控：加强分拣运输场所视频监控，定期开展设备安全检测。

第十一条末端派送环节管控：

（一）合规标准：按时效要求派送，特殊情况及时沟通寄件人；客户签收时核对身份信息。

（二）禁止行为：严禁将物品转交非指定收件人；严禁利用派送便利谋取不正当利益。

（三）重点防控：建立派送异常事件快速响应机制，如客户投诉、物品丢失等。

第十二条退回处理环节管控：

（一）合规标准：超期未取件按规定程序退回，涉及违规物品移交相关部门；退回过程全程记录。

（二）禁止行为：严禁擅自处置退回物品；严禁因退回操作延误导致客户投诉。

（三）重点防控：定期分析退回原因，优化寄件引导流程。

第十三条信息安全防护要求：

（一）合规标准：客户信息、运营数据按脱敏要求存储，访问权限分级授权；定期开展系统漏洞扫描。