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附件一：经济责任审计托付书

编号：

经济责任审计托付书

[]号

处〔科、室〕：

经研究决定，现托付你处〔科、室〕对〔单位、部门〕〔处长、主任、经理等〕同志自年月日至年月日任职期间的经济责任进行审计。

托付部门〔盖章〕

负责人〔签章〕

年月日

附件二：审计文书送达回证

编号：

审计文书送达回证

受送达部门或人

发送部门

审计工程

文书名称

页数

送件人

收件人

收件日期

送达地点

备注：

附件三：审计立项书

编号：

审计立项书

审计工程

被审计单位

立项依据

审计的要紧内容：

审计机构负责人：经办人：年月日

主管审计领导批示：

负责人签字：

年月日

附件四：任期内单位重大事项决策情况表

编号：

任期内单位重大事项决策情况表

被审计单位名称〔盖章〕：

决策工程

决策日期

决策

程序

决策实施时刻

决策工程投进资金〔万元〕

资金来源

是否办理政府采购

决策

效果

讲明

被审计单位负责人：填表人：填表日期：

填表讲明：本表所指的“决策〞均为“重大经济决策〞。“重大经济决策〞是指对单位的经济开展有重大碍事的决策行为，如扩大招生、提高学杂费标准、对外投资、重大基建、维修、大宗物资采购等。

附件五：被审计单位全然情况表

非独立核算单位全然情况表

编号：

被审计单位全然情况表

〔非独立核算单位使用〕

〔单位盖章〕

被审计单位名称

要紧负责人

职务

财务负责人

职务

联系

单位职责

经费来源〔或经济业务范围〕

教职工总人数

人

其中：教师〔教学部门〕：人

教辅人员〔教学部门〕：人

正式工〔非教学部门〕：人

临时工：人

教学班数及学生人数〔教学部门〕

班

人

其中：级班人

级班人

级班人

级班人

其他办班情况

备注

负责人：填表人：填表日期：

附件六：经济责任审计方案表

编号：

经济责任审计方案表

被审计单位及被审计领导干部

审计目的

审计范围

审计重点

审计实施时刻

审计组构成

其他情况讲明

审计机构负责人审批意见

编制人：编制日期：

附件七：审计工作方案

编号：

审计工作方案

被审计单位及被审计领导干部

审计方法

审计程序

方案工作时刻

预备时期：

实施时期：

报告时期：

审计人员分工

审计机构负责人审批意见

编制人：编制日期:

附件八：审计通知书

编号：

审计通知书

×审通[××××]×号

关于对×××同志在〔被审计单位〕任〔职务：处长、院长、主任、所长、经理、董事长、厂长等〕期间的经济责任进行审计的通知

〔被审计单位名称〕：

依据〔组织部门、纪检监察部门〕的托付，决定派出审计组，自××××年××月××日起，对×××同志自××××年××月至××××年××月在你单位任〔职务〕期间的经济责任进行就地〔或报送〕审计，审计内容为单位财务收支的真实性、合法性、效益性，以及个人履行经济责任、遵守财经纪律、廉洁自律情况，必要时可追溯到其他年度或延伸审计有关单位。请予积极配合,提供必要的工作条件。

请你单位于审计开始日提供领导干部经济责任审计有关资料，并请通知×××同志〔被审计领导干部〕于审计开始日5日内向审计组提交述职报告。

审计组长：

成员：

附：〔一〕领导干部经济责任审计提供资料清单

〔二〕被审计领导干部述职报告内容要求

审计机构〔盖章〕

××××年××月××日

抄送：被审计领导干部、财务部门

附：〔一〕被审计单位提供资料清单

1．非独立核算部门处级领导干部经济责任审计提供的资料：

〔1〕任期内部门内部财务经济方面的治理制度；

〔2〕任期内历年与财务收支和经济活动相关的资料〔包括重大经济事项的决策、相关会议记录及经济合同或协议等〕;

〔3〕任期内部门历年财务预算及执行情况；

〔4〕任期内部门负责的专项支出工程实施情况〔反映过程、结果和效果的有关资料〕；

〔5〕任期内部门创收〔或办班〕情况明细表；

〔6〕任期末各种财产物资盘点表、债权债务清理明细表；

〔7〕任职前后有关经济遗留咨询题的专门材料；

〔8〕任期内有关经济监督部门及检查机构作出的重大事项检查结果、处理意见及纠正情况资料；

〔9〕任期内有关社会审计机构出具的审计报告、验资报告、资产评估报告及办理单位合并、分立、清算事宜出具的报告等；

〔10〕审计机构认为需要的其他资料。

2．独立核算单位处级领导干部经济责任审计提供的资料：

〔1〕企业内部制定的财务规章制度和内部操纵制度；

〔2〕任期内审计单位在银行和非银行机构设立的全部账户的情况，包括已注销的账户；

〔3〕企业章程、有关内部机构设置、职责分工情况；

〔4〕任期内历年资产经营方案和经济指标完成情况；

〔5〕任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料；

〔6〕任期内重大投资工程及实施结果，对外投资工程明细表；

〔7〕任期内全部协议书及经济合同；

〔8〕任期末各种财产物资盘点表、债权债务清理明细表；

〔9〕任期内重大经济事项的决策材料及相关会