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“三重一大”决策制度执行情况大排查方案

第一章制度依据与排查目的

1.1制度溯源

“三重一大”决策制度源于《中共中央办公厅国务院办公厅关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号），其后《中央企业“三重一大”决策制度实施办法》（国资发纪检〔2012〕176号）及各省国资委配套细则共同构成制度群。2022年《国有企业合规管理办法》将“三重一大”列为合规管理重点，2023年《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》把制度执行缺陷纳入追责清单，形成“制度—合规—追责”闭环。

1.2排查目的

通过一次穿透式、拉网式、溯源式大排查，实现“四清四到位”：事项清单清、决策程序清、责任主体清、风险隐患清；制度执行到位、记录留痕到位、动态监督到位、整改问责到位。最终输出“一张风险地图、一套整改台账、一份长效机制”，确保2025年6月前集团及所属全部子企业决策合规率100%、上会材料一次通过率≥95%、追溯验证责任倒查零争议。

第二章排查范围与对象

2.1空间范围

集团总部、二级公司（含事业部）、三级全资及控股企业、境外SPV、基金出资平台；代管单位、参股企业（我方派董事的）同步纳入。

2.2事项范围

（1）重大决策：章程修订、五年规划、年度投资计划、重大资产重组、破产清算、股权激励、发行债券、上市方案、对外捐赠单笔≥净资产0.5%。

（2）重要人事：党委管理干部（含境外企业中方高管）任免、董事会聘任经理层、委派产权代表、股权董事监事推荐。

（3）重大项目：固定资产投资≥净资产5%或≥2亿元、股权收购≥1亿元、境外项目≥500万美元、PPP项目、EPC总包、研发项目≥5000万元。

（4）大额度资金：年度预算外单笔≥净资产1%或≥5000万元、对外担保、委托贷款、金融衍生品、超预算费用≥10%。

2.3时间范围

2021年1月1日至排查报告出具日；对2018—2020年事项按20%抽样回溯，验证制度衔接。

第三章组织体系与职责边界

3.1领导小组

党委书记、董事长双组长，总经理、纪委书记、总法律顾问任副组长，办公室设在党委巡察办，承担统筹协调、重大问题裁决、整改验收。

3.2工作专班

（1）综合组：负责方案设计、进度管控、报告汇总。

（2）制度组：负责制度适用性审查、条款冲突识别、新建修订。

（3）数据组：负责系统取数、清洗、建模、可视化。

（4）访谈组：负责一对一谈话、集体座谈、匿名问卷。

（5）现场组：负责凭证调阅、穿行测试、原件核对。

（6）追责组：负责问题定性、责任划分、问责建议。

3.3职责边界

“谁审批谁负责、谁记录谁负责、谁保管谁负责”；实行“终身编号+电子指纹”，确保每份扫描件可定位到原始凭证柜格。

第四章排查工具与数据底座

4.1系统取数

对接OA、ERP、BPM、投资管理系统、财务共享中心、人力资源e-HR、档案管理系统，通过API接口自动抽取决策流程节点、会议纪要、资金支付、合同编号、干部任免文号。

4.2数据清洗规则

（1）去重：同一事项重复上报保留最终批复版本。

（2）补全：缺失字段按“谁产生谁补录”原则3日内完成。

（3）标准化：金额统一为人民币万元、日期格式yyyy-mm-dd、组织机构代码采用统一社会信用代码。

4.3风险模型

构建“六维十二指标”模型：

①上会及时性（T+5日）；②材料完整性（20项要素）；③表决合规性（回避票、弃权票、反对票处理）；④记录一致性（纪要vs系统vs扫描件）；⑤执行偏差度（预算vs实际≥5%触发）；⑥整改闭环率（问题销号需附佐证）。模型阈值动态调整，采用随机森林算法，AUC值≥0.92。

4.4工具清单

Python3.11、PowerBI、Tableau、ACLAnalytics、IDEA、OCR识别（支持手写签字）、区块链存证（HyperledgerFabric2.4）。

第五章实施流程（八步闭环）

5.1启动阶段（D1-D5）

（1）发布红头文件，召开动员会，签订保密承诺书。

（2）各单位上传制度汇编、权责手册、2021—2023年事项清单。

（3）开通VPN专用通道，分配数字证书，实行双人双因子认证。

5.2制度审查阶段（D6-D15）

制度组逐条对照17号文、176号文、公司章程，输出《制度差异表》：缺失条款、模糊条款、冲突条款、重复条款。对“额度标准”采用“孰严”原则，对“回避情形”采用“列举+兜底”原则，5日内完成修订草案，党委会前置研究，董事会审定。

5.3数据筛查阶段（D16-D25）

数据组运行模型，生成《红色预警清单》：

①超额度未上会23项；②拆分规避12项；③事后补会9项；④参会人数不足5项。同步生成《黄色提示清单》68项。

5.4现场核查阶段（D26-D4