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月度自查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准，结合集团母公司关于企业风险防控与合规管理的指导意见，以及公司内部加强专项管理、提升治理效能的实际需求制定。旨在通过建立健全月度自查机制，系统性识别、评估、处置专项领域风险，规范业务操作流程，确保企业资产安全、运营合规，防范重大风险事件发生，推动管理体系持续优化。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在生产运营、采购管理、财务核算、数据安全、合同履行等核心业务场景中的专项管理活动。各部门及下属单位应根据本制度要求，结合自身业务特点，制定具体实施细则，确保制度执行到位。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司围绕特定领域（如采购、财务、数据安全等）开展的系统性风险防控、流程规范、合规审查及持续改进活动，涵盖政策制定、执行监督、效果评估等全链条管理。

（二）“XX风险”指在专项管理范围内可能导致的资产损失、法律责任、声誉损害或合规处罚等潜在不利的可能性，包括但不限于操作风险、市场风险、合规风险、信息安全风险等。

（三）“XX合规”指企业及其员工在专项管理相关活动中，严格遵循法律法规、行业准则及内部制度要求的行为状态，体现合法合规、勤勉尽责的管理要求。

第四条XX专项管理的核心原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖所有业务场景及层级，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理责任与操作职责，形成责任闭环。

（三）风险导向：聚焦高发、重大风险点，优先配置资源，强化管控力度。

（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断完善专项管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担首要领导责任；分管XX专项管理的领导为直接责任人，负责统筹协调、制度落实与监督考核。其他领导班子成员根据分工，对分管领域的专项管理履行领导责任。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要职责包括：

（一）统筹规划XX专项管理工作，审议重大制度与方案；

（二）协调跨部门、跨单位的专业问题，解决管理瓶颈；

（三）定期听取专项管理报告，对重大风险事项作出决策；

（四）监督考核专项管理成效，推动管理体系优化。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，承担日常协调与执行职能，具体职责包括：

（一）组织编制专项管理制度与实施细则；

（二）牵头开展风险排查与评估，发布预警信息；

（三）监督审查业务流程与操作行为，提出整改建议；

（四）汇总分析管理数据，支持决策改进。

第八条明确三类主体的管理职责：

（一）牵头部门职责：

1.统筹XX专项管理制度建设，确保与集团及行业要求对齐；

2.每季度组织专项风险排查，编制风险清单；

3.对下属单位执行情况进行抽查，考核结果与绩效挂钩；

4.每半年开展一次全员XX合规培训，提升意识能力。

（二）专责部门职责：

1.负责XX专项领域的业务合规审核，建立标准操作手册；

2.优化业务流程，嵌入合规控制节点（如合同签订、资金审批等）；

3.实时跟进风险处置，形成闭环管理台账；

4.定期更新XX领域政策法规解读，组织内部测试。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX专项管理要求，开展岗位风险自查；

2.对采购、合同、财务等关键环节执行双人复核；

3.发现重大风险或违规行为，第一时间上报并采取应急措施；

4.每月提交专项管理执行报告，包括风险处置案例。

第九条基层执行岗需履行以下合规责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；

（二）对业务数据真实性、完整性负责，严禁篡改或泄露；

（三）发现异常情况或潜在风险，通过管理信息系统及时上报；

（四）参与部门组织的XX合规测试，测试合格后方可上岗。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域管控要求：

（一）业务操作合规标准：供应商准入需通过资质审查、信用评估、业务匹配度验证；招标流程需遵循公开、公平、公正原则，全程留痕；采购合同必须明确价格条款、交付标准、违约责任等核心要素。

（二）禁止性行为：严禁向近亲属或利益关系人采购；严禁未达招标标准化整为零规避；严禁泄露采购信息用于私下交易。

（三）重点防控点：供应商集中度风险、价格异常波动风险、合同执行违约风险。

第十一条财务领域管控要求：

（一）业务操作合规标准：资金审批权限按金额分