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星级评级制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家相关法律法规，参照行业普遍实践及集团母公司关于企业治理与风险防控的总体要求，结合公司实际业务发展需要，旨在规范企业内部XX专项管理活动，防范化解XX领域重大风险，提升经营管理合规水平，促进企业稳健可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理所涉及的采购、招标、合同履行、资金使用、信息安全等全业务场景，包括但不限于公司内部决策、业务执行、监督考核等环节。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司为确保XX领域业务活动符合法律法规及内部制度要求，围绕风险识别、控制、处置、改进所建立的全流程管理体系。

（二）XX风险：指因XX领域业务活动可能引发的法律、财务、声誉、安全等潜在危害，包括但不限于数据泄露、合同违约、利益输送、流程失效等。

（三）XX合规：指公司XX领域业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保经营活动合法、合规、稳健。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX领域各业务环节、各层级主体均纳入管理范围，不留盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的XX管理职责，实现风险防控责任主体清晰化。

（三）风险导向：以防范重大XX风险为优先目标，动态调整管理措施。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及管理效果，优化XX管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对公司XX管理全面负责；分管相关业务的负责人为直接责任人，承担分管领域XX管理的直接领导责任。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为XX管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及关键业务部门负责人。领导小组职能包括：统筹XX管理政策制定与调整；决策重大XX风险处置方案；监督XX管理目标达成情况。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责日常协调工作，具体职能包括：组织XX管理制度的宣贯培训；汇总分析XX管理数据；协调跨部门XX风险处置。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度体系的建设与修订；

（二）统筹开展XX领域风险识别与评估工作；

（三）监督各部门XX管理责任落实情况；

（四）定期编制XX管理报告，向领导小组汇报。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX领域业务操作的合规审核与指导；

（二）牵头优化XX管理相关流程；

（三）组织XX风险事件处置的技术支持；

（四）跟踪行业XX合规动态，提出改进建议。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域XX管理要求，开展日常风险防控；

（二）组织员工进行XX合规培训，建立岗位合规操作手册；

（三）及时上报XX风险事件及异常情况；

（四）配合开展XX管理考核与审计工作。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身XX管理义务；

（二）在业务操作中主动识别并上报XX风险隐患；

（三）拒绝执行违规XX指令，必要时向直属上级或领导小组报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管控：

（一）合规标准：供应商选择应遵循“公开、公平、公正”原则，建立尽职调查制度，重点核查资质、信誉、关联关系等；招标流程须符合《招标投标法》要求，确保文件编制、开标评标、结果公示等环节规范。

（二）禁止行为：严禁利用职权干预采购决策；严禁向特定供应商违规输送利益；严禁未进行比选直接确定供应商。

（三）重点风险防控：防范围标串标、虚假交易、价格虚高三大风险，建立采购黑名单制度。

第十三条招标领域管控：

（一）合规标准：招标文件应明确技术、商务要求，合理设置评标标准；评标委员会成员应独立履职，回避利益冲突；中标结果应依法公示并接受监督。

（二）禁止行为：严禁泄露标底或评标信息；严禁私下接触投标人；严禁肢解项目规避招标。

（三）重点风险防控：加强评标过程监督，运用技术手段防止评分异常。

第十四条合同履行管控：

（一）合规标准：合同签订前须进行法律审核，关键条款应通过风险评估；合同履行中应定期排查违约风险，重大变更须履行审批程序。

（二）禁止行为：严禁签订“阴阳合同”；严禁以权变更合同实质性内容；严禁未验收即确认收款。

（三）重点风险防控：建立合同履约动态监测机制，对逾期付款、质量争议等及时预警。

第十五条资金审批管控：

（一）合规标