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林业草原综合调查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国森林法》《中华人民共和国草原法》《自然资源调查监测体系管理办法》等国家相关法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司关于风险防控、合规经营的规定，结合企业内部业务实际需求，为规范林业草原综合调查工作，防控专项风险，提升管理效能，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖林业草原综合调查项目的全生命周期管理，包括前期准备、外业实施、数据采集、成果汇交、成果应用等业务场景。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指针对林业草原综合调查工作，通过制度设计、流程优化、风险防控、监督考核等手段，实现业务合规、数据准确、流程高效的管理活动。

（二）“XX风险”是指林业草原综合调查工作中可能存在的政策合规风险、数据质量风险、操作安全风险、环境破坏风险等。

（三）“XX合规”是指林业草原综合调查工作严格遵循国家法律法规、行业规范及企业内部制度，确保业务活动合法、合规、合规性。

第四条林业草原综合调查专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：确保调查范围、内容、流程全面纳入管理范畴，不留死角；

（二）责任到人原则：明确各级管理主体及执行岗位的责任分工，确保责任可追溯；

（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，强化风险识别与防控，优先化解重大风险；

（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度流程，适应业务发展需求。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对林业草原综合调查专项管理工作负总责，直接负责制度审批、资源保障及重大风险决策；分管领导为直接责任人，负责统筹协调、监督考核及制度执行。

第六条设立林业草原综合调查专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员，负责统筹协调、决策审批、监督评价专项管理工作。领导小组下设办公室（设在XX部门），承担日常管理职能。

第七条牵头部门（XX部门）职责：

（一）统筹专项管理制度建设，定期修订完善制度体系；

（二）组织专项风险识别与评估，编制风险清单；

（三）监督考核各部门专项管理执行情况，开展年度评估；

（四）组织开展专项培训与宣贯，提升全员合规意识。

第八条专责部门职责：

（一）XX部门：负责业务合规审核，制定调查流程标准，优化作业规范；

（二）XX部门：负责数据质量管理，建立数据校验机制，确保数据真实准确；

（三）XX部门：负责安全生产管理，开展隐患排查，制定应急预案。

第九条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）组织员工学习制度要求，确保岗位操作合规；

（三）及时上报风险事件，配合处置重大风险。

第十条基层执行岗职责：

（一）签订岗位合规承诺书，严格遵守操作规范；

（二）主动识别并上报风险隐患，配合调查取证；

（三）参与风险处置，落实整改要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条业务操作合规标准：

（一）调查范围界定：严格依据批准的作业设计开展调查，严禁超范围作业；

（二）外业实施规范：执行国家测量标准，使用合规设备，确保数据采集准确性；

（三）数据采集要求：建立数据采集台账，规范记录采集时间、地点、方法等要素；

（四）成果汇交标准：按期提交调查报告，附具原始数据、质检报告等佐证材料。

第十二条禁止性行为：

（一）严禁伪造、篡改调查数据；

（二）严禁违规转包调查任务；

（三）严禁擅自扩大调查范围；

（四）严禁泄露商业秘密或敏感数据。

第十三条重点防控点：

（一）数据质量风险：建立三级校验机制，确保调查数据与实际情况一致；

（二）操作安全风险：定期开展安全培训，配备必要防护设备；

（三）环境影响风险：调查前制定环境评估方案，减少作业对生态破坏；

（四）合规操作风险：严格执行审批流程，严禁无证作业。

第十四条调查设备管理：

（一）规范设备采购流程，优先选择合规供应商；

（二）建立设备台账，定期维护保养；

（三）设备使用前进行安全检查，确保性能达标。

第十五条人员资质管理：

（一）调查人员应具备相应资质，持证上岗；

（二）定期开展专业技能培训，提升操作能力；

（三）建立人员考核档案，实行动态管理。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：

（一）牵头部门每年对制度执行情况进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订；

（二）重大政策调整时，由领导小组组织论证，30日内完成制度修订。

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