粤黔飞地协作制度.docVIP

粤黔飞地协作制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《全面风险管理管理办法》等相关法律法规及内部要求制定，旨在规范粤黔飞地协作（以下简称“飞地协作”）过程中的专项管理，防控合作风险，优化业务流程，提升管理效能，确保合作项目的合规、高效与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在飞地协作业务场景中的管理活动，涵盖但不限于合作项目立项、资源调配、风险防控、绩效评估等全流程环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“飞地协作专项管理”是指公司为统筹协调粤黔两地资源，通过设立飞地园区、联合项目等方式开展的合作管理模式，其专项管理包括但不限于组织架构、职责分工、风险防控、合规审查、动态调整等内容。

（二）“飞地协作专项风险”是指因飞地协作业务特性产生的法律、财务、运营、安全等潜在风险，如政策变动风险、跨区域监管差异风险、信息泄露风险等。

（三）“飞地协作合规”是指飞地协作业务活动必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保业务行为的合法性、合规性与规范性。

第四条飞地协作专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖飞地协作业务全流程、全领域，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门的专项管理职责，实现责任主体可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并处置重大风险。

（四）持续改进：根据业务发展、法规变化及管理实践，动态优化专项管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度第一责任人，对飞地协作专项管理工作负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹协调与督导落实。

第六条设立飞地协作专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，主要履行以下职责：

（一）统筹研究飞地协作战略规划，审批重大合作方案。

（二）协调解决跨部门、跨区域的协作难题，监督管理全过程。

（三）定期听取专项管理报告，评估管理成效并作出决策。

第七条领导小组下设办公室（依托[牵头部门名称]设立），负责日常管理事务，主要职责包括：

（一）起草、修订专项管理制度，组织开展培训宣贯。

（二）牵头开展风险排查与评估，发布风险预警。

（三）监督考核各部门专项管理执行情况，提出改进建议。

第八条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门职责：

1.负责专项管理制度建设，组织业务流程优化。

2.定期开展风险识别与评估，建立风险台账。

3.审核专项管理考核结果，推动问题整改。

4.组织培训与宣传，提升全员专项管理意识。

（二）专责部门职责：

1.负责专项领域的合规审核，如法律合规、财务合规等。

2.优化业务流程，减少管理漏洞。

3.处置专项风险事件，提供专业支持。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控。

2.及时上报风险事件，配合调查处置。

3.保障业务操作符合合规标准，防止违规行为。

第九条基层执行岗应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守专项管理制度，签署岗位合规承诺书。

（二）主动识别并上报风险隐患，不得瞒报、漏报。

（三）参与专项培训，掌握合规操作技能。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条合作项目立项管理：业务部门应提交立项申请，明确合作目标、资源需求、风险预案，经领导小组审批后方可实施。

第十一条资源调配管理：飞地协作涉及的土地、资金、人力资源等要素需严格执行内部审批流程，确保调配合规、高效。

第十二条风险防控管理：重点防控政策变动风险、跨区域监管差异风险、信息泄露风险等，建立风险预警机制，及时应对。

第十三条合规审查管理：所有飞地协作业务需经专责部门合规审查，未经审查不得实施，确保业务行为合法合规。

第十四条财务资金管理：严格执行资金审批权限，规范资金使用流程，防范资金挪用、损失风险。

第十五条供应商管理：开展供应商尽职调查，建立合格供应商名录，严禁关联交易利益输送。

第十六条数据安全管理：建立数据分级保护制度，规范数据跨境传输，防范信息泄露风险。

第十七条安全运营管理：定期开展安全隐患排查，落实安全生产责任，确保飞地园区及项目安全稳定。

第十八条运营监督管理：建立业务监督机制，定期抽查业务流程，确保执行到位。

第四章专项管理运行机制

第十九条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整及时修订专项管理制度，确保制度适用性。

第二十条风险识别预警机制：各部门每月开展风险排查，领