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光大申万证券股份合规治理制度

第一章总那么

第一条为健全公司治理结构，有效治理及操纵经营风险，保障公司依法经营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，依据?证券法?、?证券公司监督治理?、?证券公司合规治理试行?、?光大申万证券股份章程?及有关的，制定本制度。

第二条本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营治理和执业行为符合、、规章及其他标准性文件、行业标准和自律规那么、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准那么。

本制度所称合规治理，是指公司制定和执行合规治理制度，建立合规治理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

合规风险，是指因公司或其工作人员的经营治理或执业行为违反、或准那么而使证券公司受到制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条公司建立、完善合规治理体系，合规治理体系应与公司经营范围、组织结构和业务规模相适应。合规治理体系要紧由以下内容组成：

〔一〕合规治理政策；

〔二〕合规治理的目标和原那么；

〔三〕合规治理的组织架构；

〔四〕合规治理职责；

〔五〕合规治理制度与流程；

〔六〕合规文化和合规培训；

〔七〕合规考核与咨询责。

第二章合规治理政策

第四条合规治理工作是公司一项核心治理活动，覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、相应等各个环节。

合规治理政策是公司合规治理工作的根底和依据，确定合规治理工作的全然方向。

第五条公司合规治理与经营治理在组织架构和人员上相对独立。

第六条公司合规治理工作以合规总监为核心，合规部在合规总监的领导下为公司经营治理部门提供合规咨询效劳并进行监督，独立发表合规意见，对公司合规治理工作履行职责。

公司董事会和经营治理层对本公司经营活动的合规性负最终责任，各业务部门和营业部的负责人对本部门和营业部经营活动的合规性负首要责任。

第七条公司依据需要，组织相关部门或者托付外部专业机构对公司合规治理的有效性进行评估，及时解决合规治理中存在的咨询题。对公司合规治理有效性的全面评估，每年许多于一次。

第八条合规总监和合规部门享有充分的知情权。公司经营治理层应及时通知合规总监参加履行职责相关的会议，保障合规总监有权参加或列席董事会和总经理办公会，调阅有关文件和资料，猎取必要的信息。

第九条合规总监和合规部享有独立的调查权。有权对公司内部可能违反合规政策的事件进行独立调查，提取相关资料和记录，并依据需要与治理层或职员进行接触，了解情况。

第十条公司股东、董事和高级治理人员不得违反的职责和程序，直截了当向合规总监下达指令或者干预其工作；公司董事、监事、高级治理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻止合规总监履行职责。

第三章合规治理的目标和原那么

第十一条公司合规治理的目标是通过建立科学高效、切实可行的合规治理体系，实现对合规风险的有效识不、评估和治理，为公司各项业务依法合规经营提供有效支持和监督。

第十二条公司合规治理遵循以下原那么：

〔一〕合规性原那么：公司应严格遵守国家相关和有关监管的要求合规开展各项业务经营活动；

〔二〕独立性原那么：合规部按照国家、公司规章制度独立履行合规治理职责，不受公司业务部门、经营治理层的限制；

〔三〕全面性原那么：公司合规治理全方位覆盖公司经营活动的各个环节；

〔四〕有效性原那么：建立科学的组织架构和完善的制度流程，并依据国家相关和监管要求的变更及时进行调整，使其适应市场开展趋势和最新标准要求，具备适用性和可操作性，保障合规治理工作的有效开展。

第四章合规治理组织架构

第十三条公司在董事会下设立合规总监、合规部门两个层级的合规治理架构体系，负责对公司业务经营活动的合规风险进行识不、评估和治理。

第十四条合规总监。公司设立合规总监，合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营治理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不兼任与合规治理职责相冲突的职务，不分管与合规治理职责相冲突的部门。

第十五条合规总监为公司高级治理人员，提请公司住宅地证监局审查认可后由公司董事会任免，对内向董事会和总裁负责并报告工作，对外向监管机构负责并报告工作。

公司解聘合规总监需自解聘之日起三个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住宅地证监局。

第十六条合规总监不能履行职责或缺位时，由公司指定一名高级治理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住宅地证监局作出书面报告。

代行合规总监职责的人员不得分管与合规治理职责相冲突的部门，代行职责的时刻不得超过6个月。

合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合任职资质的人员担任合规总监。

第十七条合规部。合规部为专职的合规治理部门，向合规总监负责，在合规总监的领导下协助经营治理层有效识不