风廉政建设制度.docVIP

风廉政建设制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于党风廉政建设工作的指导意见，以及公司为防控专项廉政风险、规范权力运行、提升管理效能的内部需求而制定。制度旨在通过明确管理要求、压实各方责任、完善运行机制，构建不敢腐、不能腐、不想腐的长效机制，确保公司各项业务活动在合规、透明的轨道上稳健运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理、投资决策、招标采购、工程建设、物资供应、财务审计、人力资源管理、信息数据等所有业务场景及环节，强调廉政建设的全面覆盖与全员参与。

第三条本制度中下列术语定义：

（一）“XX专项管理”指公司围绕廉政风险防控所建立的全流程、多层级的管理体系，包括风险识别、评估、预警、处置、考核等环节，旨在通过制度约束与文化建设相结合的方式，降低廉洁风险发生概率。

（二）“XX风险”指在业务活动中可能引发违纪违法、利益输送、权力滥用的潜在因素，涵盖决策风险、操作风险、管理风险及外部协作风险等类别。

（三）“XX合规”指公司及其员工在履职过程中严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度的行为表现，强调合法合规是业务开展的底线要求。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：廉政管理须贯穿业务全流程，无死角、无盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的廉政责任，做到可追溯；

（三）风险导向：以风险防控为工作重点，优先解决高风险领域问题；

（四）持续改进：根据法规变化、业务调整及管理实践，动态优化制度体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对党风廉政建设工作负总责，承担第一责任人职责，统筹推进专项管理制度的落地执行；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体领域的廉政风险防控工作，确保制度要求在分管范围内得到不折不扣的落实。

第六条公司设立党风廉政建设专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，对重大廉政风险事项进行决策审批，并组织开展年度监督评价，确保管理方向与目标一致。

第七条领导小组下设办公室（可设在[牵头部门名称]，如纪检监察部或合规管理部），具体履行以下职能：

（一）统筹专项管理制度体系建设，定期组织修订完善；

（二）牵头开展廉政风险排查与评估，发布预警信息；

（三）监督各部门专项管理责任的履行情况，协调解决跨部门问题；

（四）组织廉政培训与宣传教育，提升全员合规意识。

第八条牵头部门（如合规管理部或内控部）作为专项管理的归口单位，承担以下职责：

（一）制定并解释专项管理制度，确保与集团及行业要求对齐；

（二）主导专项风险识别与评估工作，建立风险数据库；

（三）对业务部门的专项管理实践进行监督考核，提出改进建议；

（四）收集、分析、上报专项管理相关数据与案例，支撑决策。

第九条专责部门（如采购部、财务部、工程管理部等）作为专项管理的主管单位，履行以下职责：

（一）根据公司制度要求，制定本领域的具体操作规范；

（二）对业务流程中的合规风险点进行识别，优化管理措施；

（三）对发现的违规行为或潜在风险线索及时上报，并参与处置；

（四）推动本领域信息化建设，提升风险监控能力。

第十条业务部门及下属单位作为专项管理的执行单位，需严格落实以下要求：

（一）将专项管理要求嵌入业务流程，明确各环节责任人；

（二）开展常态化自查，及时发现并整改风险隐患；

（三）配合牵头部门及专责部门的监督考核工作；

（四）对员工违规行为承担管理责任，落实教育纠正措施。

第十一条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人廉洁履职要求；

（二）在业务操作中严格遵守授权范围，不得越权行事；

（三）发现疑似违规行为或风险线索时，主动向直属上级或牵头部门报告；

（四）参与合规培训，掌握本岗位廉洁操作要点。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域需重点管控以下环节：

（一）供应商准入管理。严格执行供应商尽职调查制度，通过公开征集、资质审核、第三方评估等方式，防止利益输送；禁止向特定关系人采购或指定供应商。

（二）招标投标管理。规范招标文件编制、开标评标、合同授予等流程，确保过程公开透明；严禁围标串标、泄露标底等违规行为。

第十三条财务领域需重点管控以下环节：

（一）资金审批权限。明确各级审批权限标准，大额资金使用需经领导小组审批；禁止超越权限审批或擅自变更审批流程。