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领导联谊交友制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于规范管理行为、防控专项风险的指导原则制定，结合企业内部管理实际需求，旨在通过明确领导联谊交友行为规范，防范利益冲突、权力寻租等风险，确保企业管理行为的合规性、公正性与透明度。制度的实施是企业健全现代企业制度、完善治理结构的内在要求，有助于提升决策科学性、维护企业声誉，并为企业可持续发展提供制度保障。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：

（一）公司领导及员工与政府部门人员、监管机构人员、行业协会人员、供应商代表、客户代表及其他第三方机构的交往互动；

（二）公司领导及员工利用职务影响或资源开展业务拓展、项目合作、信息获取等活动的社交行为；

（三）公司领导及员工参与各类非职务性社交活动（如私人聚会、礼品馈赠、宴请等）可能引发利益冲突的情形。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指公司针对领导联谊交友行为制定的全流程管控体系，包括行为规范、审批流程、风险识别、监督考核等管理措施，旨在实现动态化、标准化管理。

（二）“XX风险”：指领导联谊交友行为中可能出现的利益冲突风险、权力滥用风险、信息泄露风险、合规违约风险等，需通过制度约束和行为规范予以防范。

（三）“XX合规”：指公司领导及员工在联谊交友活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部制度的行为标准，确保交往行为的合法性、正当性。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有领导及员工，无例外情形；

（二）责任到人原则：明确各级管理者的监管责任、执行者的合规义务；

（三）风险导向原则：重点关注高风险交往场景，实施差异化管控；

（四）持续改进原则：根据内外部环境变化动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织落实、监督执行与考核评估。公司主要负责人及分管领导需定期研究专项管理事项，并对重大交往行为进行审批决策。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括纪检监察部门、人力资源部、法务合规部等关键部门负责人。领导小组职责包括：

（一）统筹公司XX专项管理制度建设，协调跨部门协作；

（二）审议重大交往行为审批申请，作出决策审批；

（三）监督专项管理执行情况，定期评估效果，提出优化建议。

第七条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门：由人力资源部担任，负责XX专项管理制度制定与修订、风险识别与评估、培训宣贯、日常监督与考核；

（二）专责部门：由法务合规部担任，负责业务合规审核、合同风险把关、法律支持；由纪检监察部门担任，负责监督执纪、违规行为调查处置；

（三）业务部门/下属单位：负责本领域XX专项管理要求落地，开展日常风险防控，组织员工合规培训。

第八条基层执行岗（如业务人员、秘书等）职责包括：

（一）熟知并遵守XX专项管理各项规定，不得违规开展联谊交友行为；

（二）履行风险识别与报告义务，对潜在利益冲突及时向部门负责人或人力资源部报告；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条交往行为规范：公司领导及员工在参与社交活动时，应遵循以下标准：

（一）不得利用职务影响安排不当利益，严禁以工作关系换取私人回报；

（二）礼品馈赠需符合公司《商务礼仪规范》，价值不得超过规定上限，并如实记录登记；

（三）宴请行为需符合公司《公务接待管理办法》，不得接受可能影响公正执行公务的宴请。

第十条禁止性行为：禁止以下情形的联谊交友行为：

（一）严禁与监管机构人员建立非公务性质关系，杜绝“人情往来”；

（二）严禁与供应商、客户等第三方进行不正当利益输送，如提供非公开信息、违规折扣等；

（三）严禁利用职务影响干预招标、采购等业务决策，防止关联交易利益输送；

（四）严禁与境外人员开展可能涉及国家秘密或商业敏感信息的交往。

第十一条专项风险防控要点：

（一）政治风险防控：建立与政府人员交往的“防火墙”，禁止私下接触或接受利益；

（二）商业贿赂风险防控：规范供应商准入与评价机制，杜绝“利益捆绑”；

（三）信息泄露风险防控：对敏感信息交往行为加强管理，防止数据外泄；

（四）安全风险防控：审慎参与高风险社交场景（如海外商务宴请），确保合规性。

第十二条特殊场景管控：

（一）领导干部配偶、子女等亲属经商行为需及时报备