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领导包保制度

第一章总则

第一条为进一步规范公司内部专项管理行为，强化风险防控能力，依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，结合集团母公司关于风险防控与合规经营的相关规定，以及公司实际业务发展需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全领导包保机制，明确各级管理主体的责任边界，优化专项管理流程，提升业务操作合规性，防范重大风险事件发生，推动公司治理体系现代化建设。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司主营业务及延伸业务的全部场景，包括但不限于采购、招标、财务、数据管理、安全生产等专项领域。所有单位及人员必须严格遵循本制度要求，确保专项管理要求落实到具体业务环节。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域或风险类型，制定专项管理制度，明确管理目标、操作规范、风险防控措施及责任体系的管理活动。其外延涵盖但不限于采购管理、招标管理、财务资金管理、数据安全管理、安全生产管理等专项领域。

（二）“XX风险”是指公司在经营活动中可能面临的合规风险、市场风险、财务风险、安全风险、数据风险等潜在威胁，其特征表现为可能对公司的财产权益、市场信誉或正常运营造成负面影响。

（三）“XX合规”是指公司所有业务活动及员工行为均符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的要求，确保经营活动的合法性与规范性。

第四条XX专项管理必须遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则。所有业务领域及环节均纳入XX专项管理范围，确保管理不留死角。

（二）责任到人原则。明确各级管理主体的具体职责，确保每项任务均有专人负责、专人监督。

（三）风险导向原则。聚焦高风险业务环节，优先配置资源，强化风险防控措施。

（四）持续改进原则。定期评估XX专项管理效果，根据业务变化及风险动态及时优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担第一责任人职责，负责统筹协调全公司XX专项管理工作，审定重大风险防控方案及考核办法。分管领导作为直接责任人，负责具体组织、推动XX专项管理制度落地，对分管领域的XX专项管理成效负主要责任。

第六条设立XX专项管理领导小组，作为公司XX专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人、下属单位负责人及相关专责人员为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹制定XX专项管理制度及实施方案，协调解决跨部门XX专项管理难题；

（二）审定重大风险防控方案及专项管理考核办法，监督制度执行情况；

（三）定期听取XX专项管理工作报告，对重大风险事件进行决策处置。

第七条明确XX专项管理三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。各部门根据业务分工承担相应牵头职责，如采购部牵头采购领域XX专项管理，财务部牵头财务领域XX专项管理。

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置。如法务合规部负责XX专项领域法律风险防控，技术部负责数据安全XX专项管理。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控。各部门及下属单位负责人对本单位XX专项管理负首要责任，确保制度要求传达到每一位员工。

第八条基层执行岗须严格履行合规操作责任，具体包括：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的权利与义务；

（二）在日常工作中主动识别并上报XX专项风险，不得隐瞒或迟报风险事件；

（三）接受XX专项管理培训，掌握业务操作规范，确保所有行为符合制度要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域XX专项管理须重点管控以下环节：

（一）供应商尽职调查。采购部须建立合格供应商名录，对新增供应商开展资质审核、信用评估，严禁引入存在重大法律风险或商业贿赂嫌疑的供应商。

（二）招标流程规范。严格执行公开招标、邀请招标或竞争性谈判程序，确保招标文件、开标评标、中标公示等环节公开透明，严禁人为干预评标结果。

第十条招标领域XX专项管理须重点管控以下环节：

（一）招标文件编制。法务合规部须对招标文件进行合规性审查，确保条款内容符合法律法规要求，避免设置不合理排斥条件。

（二）评标过程监督。监督部门须全程监督开标、评标过程，对评标专家履职情况进行记录，对违规行为及时启动调查程序。

第十一条财务领域XX专项管理须重点管控以下环节：

（一）资金审批权限。财务部须明确各层级资金审批权限，大额资金使用须经公司主要负责人审批，严禁越权审批或超额使用。

（二）税务