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领导带案下访制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，结合[集团母公司名称]关于专项风险防控的指导意见，以及公司内部加强合规管理、提升风险防控能力的实际需求制定。旨在规范公司领导带案下访工作的开展，明确组织职责、管控要求与运行机制，确保专项问题得到及时、有效解决，防范化解重大风险，维护公司合法权益。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及重大业务决策、重大项目推进、重大风险处置及群众反映强烈的问题，均应严格执行领导带案下访制度。业务场景包括但不限于安全生产、产品质量、采购招标、财务审计、环境保护、劳动用工、客户投诉、舆情应对等领域。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指公司针对特定领域（如安全生产、合规经营等）建立的管理体系，包括政策制定、风险识别、流程规范、执行监督、考核评价等全流程管理活动。

（二）“XX风险”：指公司在运营过程中可能面临的各类风险，包括但不限于战略风险、市场风险、财务风险、操作风险、法律合规风险、声誉风险等。

（三）“XX合规”：指公司及员工在各项业务活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则及内部规章制度，确保行为合法合规。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保专项管理工作覆盖公司所有业务领域和层级，不留管理死角。

（二）责任到人：明确各级领导及部门的专项管理责任，确保责任主体可追溯、可考核。

（三）风险导向：聚焦重大风险领域和关键环节，优先解决高风险问题。

（四）持续改进：定期评估专项管理效果，优化制度流程，提升管理效能。

（五）协同联动：建立跨部门协作机制，确保专项管理资源有效整合。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理工作负总责，对重大风险事件承担最终领导责任；分管领导对分管领域的专项管理工作负直接责任，负责组织落实、监督考核及应急处置。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督评价专项管理成效，并定期召开会议研究解决突出问题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常管理事务，包括：

（一）制定和完善专项管理制度，组织开展风险排查与评估；

（二）协调各部门开展专项检查，督促问题整改；

（三）汇总分析专项管理数据，定期向领导小组报告工作；

（四）组织专项培训与宣传，提升全员合规意识。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）职责：

（一）统筹XX专项管理制度建设，定期修订完善；

（二）组织开展专项风险识别与评估，编制风险清单；

（三）监督各部门专项管理执行情况，实施考核评价；

（四）牵头开展专项培训，推广先进经验；

（五）建立专项管理信息平台，实现数据共享与动态监控。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保流程符合制度要求；

（二）优化专项管理流程，推动标准化、规范化建设；

（三）牵头处置专项风险事件，制定应急预案；

（四）定期发布专项合规指引，指导业务部门开展工作。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）及时上报重大风险事件及群众反映的问题；

（三）配合领导小组及牵头部门开展专项检查与整改；

（四）组织基层员工学习专项管理制度，确保执行到位。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守XX专项管理操作规范，落实岗位合规承诺；

（二）发现重大风险或违规行为，及时向直属上级及牵头部门报告；

（三）参与专项培训，掌握必要合规知识，提升风险防范能力；

（四）在业务操作中主动识别并规避风险，确保行为合法合规。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

（一）业务操作合规标准：供应商选择须遵循公开、公平、公正原则，严格执行尽职调查、资质审核、比选程序；招标流程须符合《招标投标法》及公司内部招标管理办法，确保全过程透明可追溯。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规转包分包；禁止在采购中设置排他性条款或排斥潜在供应商。

（三）重点防控风险：供应商资质造假、采购价格异常、合同履行违约等风险，需加强履约监管与验收管理。

第十三条财务领域管理：

（一）业务操作合规标准：资金审批须严格遵循权限划分原则，大额资金使用需经集体决策；税务处理须符合《税收征管法》及地方政策，确保依法纳税。