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风情园各部门制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家相关法律法规，结合风情园集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，以及公司内部提升治理效能、规范业务流程的迫切需求制定。制度旨在明确各部门专项管理职责，完善风险防控体系，确保公司运营符合法律法规及政策规定，防范重大风险事件发生。

第二条本制度适用于风情园各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、财务、项目管理、数据安全、安全生产等专项管理领域。各部门及下属单位应确保制度在本单位内有效执行，并承担相应管理责任。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域（如采购、财务、数据安全等）建立的系统性风险防控与管理机制，涵盖风险识别、评估、预警、处置及持续改进全流程。

（二）“XX风险”是指公司在运营过程中可能面临的合规、财务、安全、声誉等方面的潜在危害，可能导致公司资产损失、法律责任或经营中断。

（三）“XX合规”是指公司所有业务活动符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，确保运营合法合规、风险可控。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）“全面覆盖”原则，即管理范围覆盖公司所有业务领域、层级及人员，不留管理空白；

（二）“责任到人”原则，即明确各级管理主体及执行岗位的职责，实现责任可追溯；

（三）“风险导向”原则，即聚焦重大及高频风险领域，优先配置资源开展管控；

（四）“持续改进”原则，即定期评估管理有效性，根据内外部变化及时优化制度。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专项管理负全面领导责任，承担本制度落实的第一责任；分管领导对专项管理负直接责任，负责统筹协调、监督考核及制度修订。

第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调公司专项管理工作，审议重大管理决策；

（二）审批年度专项管理计划及重大风险处置方案；

（三）监督考核各部门专项管理成效，评价制度有效性。

第七条公司指定【牵头部门名称】为专项管理的日常工作机构，主要职责包括：

（一）统筹制定及修订专项管理制度，确保与国家法规及集团要求一致；

（二）组织开展专项风险排查，建立风险数据库及动态更新机制；

（三）监督考核各部门专项管理执行情况，提出改进建议；

（四）组织开展专项管理培训，提升全员合规意识。

第八条公司设立专责部门，负责专项领域的业务合规审核及流程优化。专责部门主要职责包括：

（一）审核业务部门专项管理方案，确保符合合规要求；

（二）推动业务流程标准化，识别并消除管理漏洞；

（三）制定专项风险处置预案，指导业务部门开展风险应对；

（四）定期评估专项管理工具及技术的应用效果。

第九条各业务部门及下属单位是专项管理的直接责任主体，主要职责包括：

（一）落实本领域专项管理要求，制定具体执行细则；

（二）开展日常风险排查，建立风险台账及上报机制；

（三）组织员工学习专项管理制度，确保操作规范；

（四）配合专责部门开展合规审查，及时整改问题。

第十条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任；

（二）按照制度要求开展业务操作，拒绝执行违规指令；

（三）主动上报发现的违规行为及潜在风险，保护公司利益；

（四）参与专项管理培训，提升合规操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条采购领域专项管理应重点关注以下环节：

（一）供应商尽职调查，严格审查供应商资质、信誉及合规性，严禁关联交易利益输送；

（二）招标流程规范，确保公开透明、公平竞争，禁止规避招标或泄露标底行为；

（三）合同签订管理，明确权责边界，避免因条款缺失引发纠纷。

第十二条财务领域专项管理应重点关注以下环节：

（一）资金审批权限，严格遵循授权审批制度，禁止越权审批或虚假审批；

（二）税务合规要求，确保发票管理、税金缴纳符合政策规定，避免逃税漏税风险；

（三）资产管理规范，定期盘点固定资产，防止资产流失或闲置浪费。

第十三条项目管理领域专项管理应重点关注以下环节：

（一）项目立项审查，确保项目必要性及可行性，避免盲目投资或资源错配；

（二）进度控制管理，建立动态跟踪机制，防止项目延期或超支；

（三）质量安全管理，落实“谁主管谁负责”原则，杜绝重大质量事故。

第十四条数据安全领域专项管理应重点关注以下环节：

（一）数据采集规范，明确采集