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非工程领域治理欠缺明确制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于全面加强风险防控的指导意见》等相关法律法规及行业准则制定，旨在规范公司非工程领域专项管理，防控系统性风险，完善业务流程，保障公司稳健运营。结合公司治理实际需求，通过明确制度框架、责任分工、管控标准及运行机制，提升非工程领域治理效能，防范违规操作及风险事件，确保公司战略目标实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、财务、数据管理、合同履约、资产处置、信息披露等非工程领域业务场景，包括但不限于日常运营、决策执行、合规审查等环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对非工程领域特定业务领域（如采购管理、财务监督、数据安全等）制定的一整套管理制度、流程标准及风险防控措施，旨在实现全流程合规、风险可控。

（二）“XX风险”指在非工程领域业务活动中可能引发损失、声誉损害或法律责任的潜在不确定性因素，包括但不限于操作风险、合规风险、市场风险及管理风险。

（三）“XX合规”指公司及员工在非工程领域业务活动中严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求的行为准则，确保业务活动合法合规、权责清晰。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖非工程领域所有业务场景及环节，不留管控盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责权限，确保责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦重点领域及关键环节，优先防控重大风险，实施差异化管控。

（四）持续改进：动态评估管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司非工程领域专项管理负总责，统筹协调制度体系建设、风险防控及监督考核；分管领导为直接责任人，具体负责专项管理制度的落地执行、重大风险处置及组织保障。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职责包括：

（一）统筹协调公司非工程领域专项管理工作，审批重大制度及决策事项。

（二）监督专项管理制度执行情况，定期评估管理有效性，提出优化建议。

（三）决策重大风险处置方案，协调跨部门风险协同处置工作。

第七条划分三类管理主体职责：

（一）牵头部门：由[具体部门名称，如合规管理部]担任，负责专项管理制度体系建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯及跨部门协调。

（二）专责部门：由业务领域专责机构（如采购部、财务部）担任，负责本领域业务合规审核、流程优化、风险处置及数据监控。

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，执行业务操作规范，及时上报风险事件。

第八条明确基层执行岗位的合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：员工入职后需签署《XX专项管理岗位合规承诺书》，明确个人在业务操作中的合规义务及违规后果。

（二）风险上报义务：员工发现违规操作、潜在风险或异常情况，应立即向直属上级及牵头部门报告，不得隐瞒或迟报。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购管理环节：

（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，包括资质审核、背景核查、价格评估等；规范招标流程，确保流程公开透明，严禁私下交易。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、指定供应商、围标串标等违规操作。

（三）风险防控点：重点关注供应商选择、合同签订、履约验收等关键环节，防范利益冲突及腐败风险。

第十条财务管理环节：

（一）合规标准：规范资金审批权限，明确各层级审批金额标准；严格税务合规管理，确保发票、申报等流程合法。

（二）禁止行为：严禁违规拆分审批、虚列费用、偷税漏税等行为。

（三）风险防控点：重点监控大额资金支付、税务申报异常等，防范财务舞弊风险。

第十一条数据管理环节：

（一）合规标准：落实数据分类分级制度，明确敏感数据保护措施；规范数据采集、存储、传输及销毁流程。

（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露或滥用用户数据，严禁未经授权的数据跨境传输。

（三）风险防控点：重点关注数据访问权限控制、网络安全防护及数据泄露事件处置。

第十二条合同履约环节：

（一）合规标准：签订合同前进行法律审核，明确双方权利义务；履约过程中定期跟踪，确保按约定执行。

（二）禁止行为：严禁签订无效合同、恶意违约或逃避合同责任。

（三）风险防控点：重点监控合同变更、违约责任条款及争议解决机制。

第十三条资产处置环节：

（一）合规标