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项目交班会制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业监管准则制定，同时参照集团母公司关于企业风险管理、合规经营的相关规定，结合公司内部风险防控需求与业务流程优化目标，旨在规范项目交班会管理，提升项目管理效率与风险管控水平，确保公司整体运营符合法律法规及内部管控要求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在项目实施过程中参与的交班会管理。具体场景包括但不限于项目启动会、阶段评审会、风险协调会、成果总结会等，覆盖项目全生命周期中的沟通协调、决策审批、风险处置等环节。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）项目交班会专项管理：指通过系统性制度设计、流程规范、风险识别与管控措施，确保项目交班会有效传达决策信息、协调资源配置、处置潜在风险，并实现过程透明、责任明确的管理活动。

（二）专项风险：指在项目交班会管理中存在的可能导致项目延期、成本超支、质量不达标、合规违规等问题的系统性风险，包括操作风险、管理风险、合规风险等。

（三）合规审查：指在项目交班会召开前、中、后对会议议题、决策流程、参与人员资质、决议执行情况等进行的合法性与合理性审查，确保交班会全过程符合公司制度与外部监管要求。

第四条项目交班会专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有项目类型、层级与场景的交班会纳入制度管理范围，覆盖项目管理全过程。

（二）责任到人：明确决策层、领导小组、牵头部门、专责部门、业务部门及执行岗的职责分工，确保管理链条闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，将合规审查嵌入交班会关键环节，实现风险前置管理。

（四）持续改进：定期评估交班会管理效果，根据法规变化、业务调整优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对项目交班会专项管理负总责，负责统筹制度体系建设、资源保障及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责专项管理的日常监督、考核及决策审批。

第六条设立项目交班会专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括各部门负责人、专责部门代表及下属单位负责人。领导小组负责统筹协调交班会管理、审批重大议题、监督制度执行，并每季度召开会议研判管理现状。

第七条专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]（如项目管理部或合规部），承担日常管理职能，包括制度修订、会议组织、风险汇总、考核督办等。

第八条牵头部门职责：

（一）统筹项目交班会专项管理制度建设，定期修订完善；

（二）组织编制交班会操作指南，明确会议频次、议题要求、决议流程；

（三）开展专项风险识别，建立风险清单并动态更新；

（四）监督各部门交班会执行情况，实施考核问责；

（五）负责培训宣贯，提升全员交班会管理意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责交班会决策事项的合规审核，包括业务流程、权限设置、合同条款等；

（二）推动交班会管理流程优化，引入信息化工具提升效率；

（三）对重大风险处置提供专业建议，协调跨部门资源；

（四）参与年度管理评估，提出改进建议。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实本领域交班会管理要求，确保议题完整性、决策合规性；

（二）开展日常风险排查，及时上报异常情况；

（三）组织一线员工参与培训，确保操作规范；

（四）执行交班会决议，并向牵头部门反馈执行结果。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，遵守交班会操作规范；

（二）对交班会决策事项的合理性、可行性提出意见，并记录风险疑点；

（三）发生违规操作或风险事件时，主动上报至直属领导及牵头部门。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条会议组织规范：

（一）议题准备：业务部门提前[X]天提交会议议题，包括背景说明、决策选项、风险提示，经直属领导审核后报牵头部门备案；

（二）参会人员：根据议题范围确定参会人员，关键决策事项需报专责部门核验权限；

（三）会议频次：常规项目每周召开[X]次交班会，重大项目根据需要临时召开。

第十三条决策流程规范：

（一）议题初审：牵头部门检查议题完整性，缺失要素要求补充；

（二）风险审查：专责部门对涉及资金、采购、合同等事项进行合规审查，出具审查意见；

（三）决策审批：领导小组对重大事项进行集体决策，决议需经分管领导签字确认。

第十四条决议执行监督：

（一）决议清单：交班会形成决议清单，明确责任部门、完成时限、跟踪人员；

（二）闭环管理：牵头部门每月统计决议执行进度，未按时完成需说明原因；

（三）偏差处置：执行过程中出现重大偏差，需及时召开