财富管理中心绩效考核办法.docVIP

第

第PAGE4页共NUMPAGES18页

财富管理中心理财经理管理办法

：职业发展路径和汇报关系

：授权、授权限制与禁忌行为

：上岗流程和岗位职责

：薪酬体系

：定级与考核

：资源型理财经理考核

：日常管理

第八章、社会保险和休假解释

第一章、职业发展路径和汇报关系

一、理财经理职业发展路径

首席理财经理

首席理财经理

部门主管

部门主管

资深理财经理

资深理财经理

团队经理高级理财经理

团队经理

高级理财经理

理财经理

理财经理

助理理财经理

助理理财经理

誉享鼓励理财经理通过优秀的业绩和良好的行为表现获得晋升机会，除非卓越的表现，一般采用逐级晋升

根据理财经理个人表现和公司的考评，两大发展路径所设定的序列之间有畅通通道

不得模仿客户的签字或接受未经同意的委托签字

不得收取客户现金或礼品赠与，发生类似情况需向公司及时申报

(十)不得从事其它违反政策、公司、部门规章的行为

违反本章规定，将被视为严重违反公司规章制度，公司有权根据劳动合同相关约定，立即解除其劳动合同。若其行为致使本公司及其关联公司蒙受损失或担负其他义务，理财经理应承担一切相关的损害赔偿以及公司因此而发生的全部费用，并上缴所有非法所得，情节严重者，将会上报证券业协会备案，并追究刑事责任。

、上岗流程和岗位职责

一、上岗流程

新入职人员原则以助理理财经理为起点入职，如有一定的相关工作经验、有相当的客户资源且愿意接受较高考核标准，经销售总部同意，可以选择资源型理财经理。

(一)所有经理理财的入职必须经过至少两轮面试，必要时零售业务总部可以要求分公司增加面试次数以保证质量。

(二)面试分为：初次面试（由团队经理负责）、二次面试（由部门负责人负责）。

(三)面试结论合格，由总经理书面签署意见后，HR发放offer后进入人事和培训流程。

(四)培训并考核合格，正式进入作业，培训不合格，公司有权淘汰。

二、工作职责

(一)助理理财经理

1.完成公司安排的各项培训课程且考试通关合格；

2.为客户提供基础的基金理财建议以及其它各种专业服务；

3.通过优质服务，与客户建立良好关系；

4.参加公司举办的各种活动；

5.宣传公司品牌及理念；

6.其他相关事宜。

(二)理财经理、高级、资深、首席理财经理

1.通过不同的销售渠道开发新客户，完成每月的销售任务；

2.为客户提供基础的基金理财建议以及其它各种专业服务；

3.通过优质服务，与客户建立良好关系；

4.参加公司举办各种业务活动；

5.按时参加公司的培训并接受培训考核；

6.宣传公司品牌及理念；

7.其他相关事宜。

（三）团队经理

1.销售职责同工作职责（二）；

2.组建团队，并帮助组员完成销售、服务、培训等目标；

3.发现、推荐、辅导训练新人；

4.检查并反馈顾问工作和学习的执行情况；

5.参与组织各种业务活动；

6.其他相关事宜。

(四)部门主管

1.招聘并组建销售团队，构建各地财富管理中心;

2.发现新人，培养管理人才和顾问；

3.合理利用公司资源的并积极拓展市场，达成各项目标；

4.确保各地财富管理中心合法合规有序发展；

5.组织客户服务工作，提高客户满意度；

6.产品、营销、服务的创新；

7.其他公司委派的工作。

三、培训要求

(一)理财经理的培训安排分为制式培训和非制式培训。理财经理入职、晋升相对应的培训称之为制式培训，其他的培训安排称之为非制式培训。

(二)制式培训要求：理财经理须根据公司的要求，完成培训后方可正式确认入职和晋升。

1.入职培训是入职首月须参加入职培训，通过培训并考核合格后方可正式开始进入作业期。

2.晋升培训是对理财经理晋升高一级销售职级或管理职级的培训，完成培训并考核合格，作为晋升的前提条件。

(三)非制式培训要求：包括日常早会的培训和公司或财富管理中心根据需要安排的产品和销售等培训。

(四)公司针对优秀的理财经理和经理不定期提供外部培训的机会。

理财经理应该根据培训通知准时参加培训，有事需提前向培训部书面方式请假及补修。对于有通关要求的培训，培训部将对通关或考试结果存档。培训的出勤状况、通关、考试结果将会作为底薪调整的重要依据。

第四章、薪酬体系

一、薪酬结构：

职级序列

基本工资

佣金

绩效奖金

团队奖金

理财经理序列

√

√

√

经理序列

√

√

√

√

理财经理的职级与考核：

（一）基本工资：

各层级理财经理的基本工资具体数额如下：

职级

基本工资（元）

季度收入最低指标（元）

绩效奖金（元）

助理理财经理

3500

40000

理财经理

4500

60000

高级理财经理

4500

100000

1000

资深理财经