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作业活动类风险分级管控清单

1.适用范围与定义

本清单适用于公司所有作业活动，包括但不限于生产、维修、施工、实验、仓储、运输等环节。作业活动类风险分级管控是指通过系统性的方法，识别作业活动中存在的危险有害因素，评估其风险等级，并依据等级采取相应管控措施，以预防和减少事故的发生。所有参与作业活动的部门，包括生产部、设备部、安全环保部、工程部及各车间/班组，均须严格执行本清单要求。

2.风险分级管控基本原则

遵循“全员参与、分级负责、动态管理、持续改进”的原则。风险管控责任与公司组织架构相匹配，实行公司、部门、车间、班组、岗位分级管理。管控措施遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先顺序。所有管控措施必须具体、明确、可操作、可验证，严禁使用“加强管理”、“注意安全”等模糊表述。

3.风险识别与评估方法流程

3.1成立风险评估小组

针对每一项新的或变更的作业活动，由作业活动负责人牵头，组织熟悉该作业的技术人员、安全管理人员、班组长及有经验的作业人员成立临时风险评估小组。小组人数不少于3人，且必须包含直接从事该作业的人员。

3.2作业步骤分解

采用作业安全分析法，将完整的作业活动分解为连续的、具体的步骤。分解应细致到每一个关键操作动作，例如：“关闭设备电源并上锁”、“使用乙炔枪进行切割”、“将重物吊运至指定平台”。使用《作业步骤分解表》进行记录。

3.3危险有害因素辨识

针对每一个作业步骤，小组成员采用头脑风暴法，结合以下方面进行辨识：

能量意外释放：机械能、电能、热能、化学能、势能等。

有害物质：有毒气体、腐蚀性液体、粉尘、窒息性气体等。

环境因素：照明不足、空间狭窄、地面湿滑、高温、噪音等。

人为因素：操作失误、违章指挥、疲劳作业、技能不足等。

设备设施缺陷：防护装置失效、工具缺陷、安全附件失灵等。

辨识依据包括但不限于：安全检查表、事故案例库、设备说明书、化学品安全技术说明书、现场观察记录。

3.4风险分析与评价

采用“风险矩阵法”进行定量评价。风险值（R）=事故发生的可能性（L）×事故后果的严重性（S）。

可能性（L）分级标准：

等级

描述

参考频率

5

几乎肯定发生

每年多次发生

4

很可能发生

每年一次

3

可能发生

每1-5年一次

2

不太可能发生

每5-10年一次

1

极不可能发生

10年以上未发生

严重性（S）分级标准：

等级

人员伤害

财产损失

环境影响/声誉影响

5

死亡/永久性伤残

≥100万元

重大环境事件/全国性负面报道

4

重伤/职业病

50万-100万元

较大环境事件/省级负面报道

3

轻伤/需医疗处理

10万-50万元

一般环境事件/地方性关注

2

轻微伤/身体不适

1万-10万元

轻微环境影响/内部关注

1

无伤害

1万元

无影响

风险等级判定矩阵：

可能性\严重性

1

2

3

4

5

**5**

中风险

高风险

高风险

重大风险

重大风险

**4**

中风险

中风险

高风险

高风险

重大风险

**3**

低风险

中风险

中风险

高风险

高风险

**2**

低风险

低风险

中风险

中风险

高风险

**1**

低风险

低风险

低风险

中风险

中风险

风险等级定义与管控层级：

重大风险（红色）：不可容许风险。必须立即停工，制定专项方案，经公司总经理审批，并由公司级领导负责督办，落实措施后方可作业。

高风险（橙色）：高度危险风险。需制定详细作业方案和应急预案，经安全环保部及分管副总经理审批，由部门级领导负责现场监督。

中风险（黄色）：中度危险风险。需制定安全措施，经车间主任审批，由班组长负责落实和检查。

低风险（蓝色）：轻度危险风险。需进行常规安全告知，由岗位人员按操作规程执行，班组长定期检查。

4.风险管控措施制定与实施

4.1管控措施制定要求

针对不同风险等级，必须制定具体、可验证的管控措施。

工程技术措施：明确具体的技术改造方案、设备型号、防护装置安装位置与标准。例如：“在传送带主动轮处加装网状防护罩，网孔直径小于10mm，防护罩距危险部位距离大于800mm。”

管理措施：明确具体的制度、流程、审批权限、培训要求、检查频次。例如：“动火作业前，必须由车间安全员使用四合一气体检测仪检测作业点周围10米范围内可燃气体浓度，低于0.5%LEL方可开具动火证，动火证有效期8小时。”

教育培训措施：明确培训内容、时长、考核方式、合格标准。例如：“所有高处作业人员必须接受4学时的专项培训，通过理论考试和实操考核，取得内部《高处作业资格证》后方可上岗。”

个体防护措施：明确防护用品的具体型号、规格、使用情境、更换周期。例如：“在喷砂作业时，必须佩戴符合GB2626-2019标准的电动送风过滤式防尘呼吸器，滤棉每班次更换一次。”

应急处置措施：明确现场应急处置流程、物资配备、人