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5s制度管理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国标准化法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，结合《集团母公司关于企业全面风险管理的指导意见》《企业内部控制基本规范》等行业准则，以及公司为加强内部管理、防控专项风险、规范业务流程、提升运营效率的内部需求，制定本制度。本制度旨在通过系统化、标准化的管理手段，明确公司内部各层级、各部门在专项管理中的职责与权限，规范业务操作，防范潜在风险，确保公司持续健康发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有业务场景，包括但不限于生产运营、采购管理、财务管理、人力资源、技术研发、信息系统管理等领域。所有员工均应严格遵守本制度，确保各项管理要求落实到位。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如安全生产、环境保护、数据安全等）制定的管理规范和操作流程，旨在通过系统性措施防控专项风险，保障业务合规、安全、高效运行。其外延包括但不限于专项风险的识别、评估、控制、监测、处置等全流程管理活动。

（二）“XX风险”是指公司在经营活动中可能面临的各类潜在损失或威胁，包括但不限于合规风险、操作风险、财务风险、安全风险、信息安全风险等。其外延涵盖风险事件发生的可能性及其可能造成的损失程度。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在各项业务活动中严格遵守国家法律法规、行业规范、内部规章制度的行为准则，确保经营活动合法、合规、透明。其外延包括但不限于法律法规合规、合同合规、业务流程合规、职业道德合规等。

第四条公司专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：专项管理范围应覆盖公司所有业务领域和关键环节，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责，确保每一项管理要求都有专人负责、专人落实。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险，动态调整管理策略。

（四）持续改进：定期评估专项管理效果，优化管理机制，提升管理效能。

（五）全员参与：强化全员合规意识，鼓励员工主动参与专项管理，形成协同共治格局。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专项管理工作负总责，全面领导专项管理制度的制定、实施与监督；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体管理工作的组织协调和推进落实。

第六条公司设立专项管理领导小组，作为专项管理工作的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管相关业务的领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹公司专项管理制度的顶层设计，审议重大管理决策；

（二）协调解决专项管理中的重大问题，督促各项管理要求落地；

（三）定期听取专项管理工作汇报，评估管理成效，提出改进建议；

（四）对公司专项管理工作的全盘负责，确保管理目标达成。

第七条各部门、下属单位应设立专项管理专岗或指定专人负责本单位的专项管理工作，具体职责如下：

（一）牵头部门：负责专项管理制度的具体制定、修订与解释；统筹专项风险的识别、评估与控制；组织开展专项管理培训与考核；监督、检查专项管理工作的执行情况；定期向领导小组汇报工作进展。

（二）专责部门：负责本领域专项业务的合规审核与流程优化；协助牵头部门开展风险排查与处置；提供专业领域的合规咨询与支持；参与专项管理制度的修订与完善。

（三）业务部门/下属单位：负责落实本单位专项管理要求，开展日常风险防控；执行专项业务操作规范，确保业务合规、安全；及时上报风险事件，配合处置重大风险；定期开展专项自查，持续改进管理绩效。

第八条基层执行岗员工应严格遵守专项管理操作规范，履行以下合规操作责任：

（一）熟知本岗位职责涉及的专项管理要求，按标准执行业务操作；

（二）主动识别并报告业务过程中的潜在风险，不得隐瞒或谎报；

（三）参与专项管理培训，提升合规意识和操作能力；

（四）在岗期间签署合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任与义务。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购管理：

（一）合规标准：供应商选择应遵循公平、公正、公开原则，建立供应商尽职调查制度，严格审查供应商资质、信誉及合规情况；招标流程应严格遵守公司内部招标管理办法，确保流程规范、透明。

（二）禁止行为：严禁利用职权或职务影响干预采购决策，严禁关联交易利益输送，严禁在招标过程中泄露保密信息。

（三）风险防控：重点关注供应商资质造假、围标串标、采购价格异常等风险，建立供应商黑名单制度，动态评估供应商履约能力。

第十条财务管理：

（一）合规标准：资金审批应严格遵循权限指引，确保