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专项产品开发立项制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，参照行业规范《XX行业专项管理准则》、集团母公司《企业风险管理条例》及本公司《内部控制管理办法》等相关规定，结合企业内部风险防控需求与业务流程优化要求，制定本制度。为规范专项产品开发全生命周期管理，明确各级组织与人员的职责，防范开发过程中的合规风险、技术风险与市场风险，提升产品竞争力与品牌价值，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖专项产品从市场调研、立项评估、设计开发、测试验证、生产制造、市场推广至售后服务的全过程管理。业务场景包括但不限于新产品研发、技术改造、工艺创新等具有高度不确定性与复杂性的项目活动。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指企业针对特定产品或项目开发所实施的全流程管控，包括风险识别、合规审查、进度监控、质量保障等系统性管理活动。其外延覆盖从需求输入到成果交付的各环节，以及与外部合作方的协同管理。

（二）“XX风险”指专项产品开发过程中可能引发损失或影响项目目标实现的各类不确定性因素，包括但不限于技术路线失败风险、市场需求变化风险、供应链中断风险、知识产权侵权风险、安全环保风险等。

（三）“XX合规”指专项产品开发活动符合国家法律法规、行业准则、企业内部规章制度及国际条约的综合性要求，确保开发行为在法律框架内运行。

第四条专项产品开发管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有专项产品开发活动，无死角、无空白。

（二）责任到人：明确各级组织与人员的具体职责，实现风险责任可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为管理主线，优先处置高影响、高概率风险。

（四）持续改进：通过动态评估与反馈机制，优化管理流程与措施。

（五）协同高效：加强跨部门协作，整合资源以提升开发效率与质量。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专项产品开发管理负总责，承担最终决策与资源保障责任；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核与风险控制。各级管理层需以身作则，推动专项管理理念在组织内落地。

第六条设立专项产品开发管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司层面的统筹决策机构。领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、战略规划部、财务部、技术研发部、法务合规部、生产运营部等相关部门负责人。主要职责为：

（一）制定专项产品开发管理政策与标准，审批重大决策事项。

（二）统筹协调跨部门资源，解决开发过程中的重大障碍。

（三）监督专项管理制度的执行情况，评估整体成效。

第七条设立专项产品开发管理办公室（以下简称“办公室”），作为领导小组的常设执行机构，挂靠技术研发部或战略规划部。办公室主要职责包括：

（一）组织编制专项管理制度与操作指南，推动制度落地。

（二）统筹开展专项风险排查与评估，发布预警信息。

（三）管理专项项目档案，定期汇总分析管理数据。

第八条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（技术研发部/战略规划部）：

1.统筹专项管理制度建设，定期修订完善。

2.组织开展市场调研与可行性分析，识别关键风险点。

3.监督专项项目进度与质量，协调解决跨部门问题。

4.负责专项管理培训与宣贯，提升全员合规意识。

（二）专责部门（法务合规部/质量部）：

1.负责专项产品开发中的合规性审核，包括法律法规、技术标准、知识产权等。

2.优化业务流程，减少系统性操作风险。

3.参与重大风险事件的处置，提出合规整改建议。

（三）业务部门/下属单位（产品部/制造部/销售部等）：

1.落实专项管理要求，开展本领域的风险防控。

2.按计划推进项目开发，确保成果符合设计要求。

3.及时上报异常情况，配合完成调查与整改。

第九条明确基层执行岗的合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：新入职员工需签署《专项管理岗位合规承诺书》，明确知晓并遵守相关制度。

（二）风险上报义务：发现潜在风险或违规行为，须立即向直接主管或办公室报告，不得瞒报、漏报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条市场调研与需求分析环节：

业务操作合规标准：需通过用户访谈、数据采集、竞品分析等手段，全面掌握市场需求，形成《市场需求分析报告》，明确产品定位与技术路线。禁止性行为：严禁伪造调研数据或未充分论证即确定开发方向。重点防控点：防范市场预测偏差导致的资源浪费。

第十一条可行性研究与立项评估环节：

业务操作合规标准：编制《专项产品开发可行性报告》，包含技