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专业咨询(外部专家)制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准，并结合集团母公司关于企业风险管理及合规经营的要求，同时立足本公司实际发展需要，旨在规范专业咨询（外部专家）的管理流程，有效防控相关风险，提升决策科学性与管理效率，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在涉及外部专家引进、咨询活动开展、成果应用等场景中的管理行为。外部专家包括但不限于独立顾问、行业学者、技术专家等，其提供咨询服务的领域涵盖战略规划、财务审计、技术研发、法律合规、市场研究等。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕特定业务领域或风险点，建立系统化、规范化的管理机制，涵盖风险识别、评估、控制、处置等全流程管理活动。

（二）“XX风险”指在专业咨询活动中可能引发经济损失、声誉损害或法律责任的潜在问题，如专家资质不符、咨询结论偏差、利益冲突等。

（三）“XX合规”指公司在专业咨询活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部规章制度，确保咨询行为的合法性、合理性及正当性。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保专业咨询活动覆盖公司关键业务领域与重大风险点，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体的职责边界，落实专家引进、使用、评估等环节的责任主体。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险咨询场景，强化过程管控。

（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理机制，提升XX专项管理的有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理承担第一责任，负责统筹决策与资源保障；分管领导承担直接责任，负责具体组织协调与监督执行。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹XX专项管理工作的顶层设计，协调跨部门合作，审批重大咨询项目方案，并监督考核专项管理成效。

第七条XX专项管理领导小组下设工作专班，由牵头部门牵头，专责部门及业务部门代表参与，具体职能包括：

（一）制定XX专项管理制度及实施细则；

（二）组织开展咨询需求分析与专家资源评估；

（三）监督咨询活动的合规性，定期通报管理情况；

（四）对XX专项管理效果进行年度评估，提出改进建议。

第八条牵头部门职责：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，定期组织修订完善；

（二）牵头开展咨询需求识别，编制年度咨询计划；

（三）建立外部专家资源库，实施分级分类管理；

（四）监督各部门XX专项管理执行情况，组织考核评估。

第九条专责部门职责：

（一）负责咨询业务的合规审核，确保咨询方案符合公司要求；

（二）对咨询成果进行质量把关，核查结论的客观性与专业性；

（三）协助开展专项风险评估，制定风险应对预案；

（四）对XX专项管理中的问题进行汇总分析，提出优化建议。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）根据业务需求提交咨询申请，明确咨询目标与范围；

（二）配合专责部门完成专家资质审查，提供必要背景材料；

（三）组织内部人员与外部专家对接，确保咨询活动顺利开展；

（四）对咨询成果进行落地应用，并反馈实际效果。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守XX专项管理制度，按要求开展咨询活动；

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人在咨询环节的职责；

（三）及时上报咨询过程中发现的风险隐患，不得隐瞒不报；

（四）参与XX专项管理的培训宣贯，提升合规意识。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条专家引进管理：业务部门需根据咨询需求制定专家引进方案，明确资质要求、筛选标准及费用预算。专责部门对方案进行合规审核，牵头部门审批后实施。严禁通过私下关系引进无资质或存在利益冲突的专家。

第十三条咨询协议签订：咨询项目需签订正式协议，协议内容应包括服务范围、成果标准、费用支付、保密条款、违约责任等。专责部门负责协议的合规审查，牵头部门备案。

第十四条咨询过程管控：业务部门应建立咨询日志，记录专家工作内容、沟通记录及关键节点进展。专责部门定期抽查过程资料，确保咨询活动符合计划安排。

第十五条专家绩效考核：咨询成果提交后，业务部门牵头组织评估，从专业能力、响应速度、成果质量等维度进行评分。专责部门汇总评分结果，建立专家星级评定机制，结果应用于资源库动态调整。

第十六条利益冲突防范：建立专家利益冲突申报制度，要求专家在签订协议时如实披露可能存在的关联关系或利益冲突。存在直接利益关系的专家原