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专业技术职业资格制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，参照《XX行业标准》《XX集团母公司内部控制管理办法》等行业准则与集团要求，结合企业内部风险防控、业务流程规范及员工职业发展需要，旨在建立健全专业技术职业资格管理体系，提升员工专业技能水平，强化岗位履职能力，防范职业资格相关的专项风险，促进企业可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖员工专业技术职业资格的申报、评审、使用、管理及监督等全流程，涉及技术研发、生产制造、市场营销、运营管理、人力资源等业务场景，确保专业技术职业资格管理与企业战略目标、业务需求及风险控制要求相匹配。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“专业技术职业资格专项管理”指企业为实现员工职业资格的规范化管理，通过制度建设、流程优化、风险防控、考核激励等手段，确保专业技术职业资格与岗位要求相匹配，并符合行业规范与法律法规要求的管理活动。

（二）“专业技术职业资格风险”指因员工职业资格不符、管理不善或违规使用等导致的业务中断、质量事故、法律纠纷、声誉损失等潜在不利影响。

（三）“专业技术职业资格合规”指员工职业资格的取得、使用及管理符合国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，不存在虚假申报、权钱交易、滥用职权等违规行为。

第四条专业技术职业资格专项管理遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，确保所有涉及专业技术职业资格的岗位和员工纳入管理范围，不留盲区；

（二）“责任到人”原则，明确各级组织及个人的管理职责，确保责任可追溯；

（三）“风险导向”原则，重点关注高风险领域，强化风险识别与防控；

（四）“持续改进”原则，定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专业技术职业资格专项管理负总责，承担第一责任人职责；分管人力资源、业务相关的领导为直接责任人，负责统筹协调、督促落实。各级组织负责人对其职责范围内的专业技术职业资格管理工作承担领导责任。

第六条设立专业技术职业资格专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，人力资源部、相关业务部门负责人及法律合规部代表为成员。领导小组负责统筹协调专业技术职业资格管理工作，研究决策重大事项，审批关键制度，监督评价管理效果。

第七条领导小组主要职责包括：

（一）审议公司专业技术职业资格管理制度及重大调整方案；

（二）统筹协调各部门、下属单位的专业技术职业资格管理工作，解决跨部门问题；

（三）审批专业技术职业资格评审标准、流程及结果；

（四）监督评价专业技术职业资格管理工作的有效性，提出改进要求；

（五）定期召开会议，分析管理现状，部署重点工作。

第八条牵头部门（人力资源部）负责专业技术职业资格专项管理的统筹推进，主要职责包括：

（一）制定和完善专业技术职业资格管理制度，明确评审标准、流程及要求；

（二）组织开展专业技术职业资格的申报、评审、认定等工作；

（三）定期开展专项风险排查，识别潜在问题，提出防控措施；

（四）监督考核各部门、下属单位的管理执行情况，开展培训宣贯；

（五）建立专业技术职业资格管理台账，实现动态监控。

第九条专责部门（法律合规部、业务主管部门）负责专业技术职业资格专项管理的专业支持，主要职责包括：

（一）法律合规部负责审核评审标准的合规性，提供法律支持，防范法律风险；

（二）业务主管部门负责制定本领域专业技术职业资格评审标准，审核申报材料的专业性，优化业务流程；

（三）协助牵头部门开展风险处置，提出流程改进建议；

（四）监督业务部门的专业技术职业资格使用情况，确保符合岗位要求。

第十条业务部门/下属单位负责专业技术职业资格专项管理的落地执行，主要职责包括：

（一）组织开展本领域员工专业技术职业资格的申报、推荐工作；

（二）落实本部门员工的专业技术职业资格培训计划，提升履职能力；

（三）日常监督员工专业技术职业资格的使用情况，防止违规行为；

（四）配合牵头部门、专责部门开展专项检查、风险排查及整改落实。

第十一条基层执行岗（员工）对专业技术职业资格专项管理承担合规操作责任，主要职责包括：

（一）如实申报专业技术职业资格，提供真实材料，杜绝弄虚作假；

（二）遵守评审流程，配合审核，接受监督；

（三）按规定使用专业技术职业资格，不得滥用职权或谋取私利；

（四）及时上报发现的问题，履行风险上报义务；

（五）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专业技