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三会两制一课制度

第一章总则

第一条制度制定依据

为全面贯彻落实国家关于企业风险管理、合规经营的相关法律法规，严格执行行业规范标准，并响应集团母公司关于强化专项管理、防控重大风险的战略部署，结合公司实际发展需求，特制定本制度。同时，为规范业务流程、提升管理效能、防范操作风险，确保公司资产安全与可持续发展，现依据《企业内部控制基本规范》及配套指引、《中华人民共和国公司法》等核心法规，结合公司治理架构与业务特点，明确专项管理的政策遵循与执行要求。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工及所有业务场景，涵盖但不限于采购、招标、财务、数据安全、安全生产等关键领域。所有涉及专项管理事项的部门、岗位及人员均须严格遵照执行，确保管理要求全面覆盖、责任落实到位。

第三条核心术语定义

1.XX专项管理：指公司为防控特定领域风险、实现合规目标而建立的一整套管理机制，包括政策制定、流程设计、风险识别、审核监督、应急处置、持续改进等环节。其外延涵盖采购管理、招标管理、财务资金管理、数据安全管理、安全生产管理等专项领域。

2.XX风险：指公司在经营活动中可能因管理缺陷、业务操作、外部环境变化等因素导致的法律责任、财务损失、声誉损害或安全事件等潜在不确定性。其外延包括但不限于交易对手信用风险、流程执行偏差风险、信息安全风险、生产安全风险等。

3.XX合规：指公司经营活动及员工行为严格遵循国家法律法规、行业准则、监管要求及内部管理制度，确保业务开展在合法合规框架内进行。其外延包括但不限于合同履约合规、反腐败合规、数据保护合规、安全生产合规等。

第四条专项管理核心原则

1.全面覆盖：专项管理须覆盖所有业务领域及层级，确保无死角、无盲区，实现全过程、全方位管控。

2.责任到人：明确各级管理人员、业务部门及岗位的专项管理职责，建立“谁主管、谁负责，谁审批、谁负责”的责任体系。

3.风险导向：聚焦高风险领域与关键环节，优先配置资源，强化风险识别与动态管控。

4.持续改进：通过定期评估、审计优化，不断完善专项管理制度与执行效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人对公司专项管理工作的全面实施负首要责任，主持专项管理领导小组会议，审定重大风险处置方案；分管领导对专项管理工作的直接履行负主要责任，分管领域内专项管理事项的决策审批与监督考核。

第六条专项管理领导小组职责

设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及相关业务部门代表。领导小组统筹协调专项管理重大事项，履行决策审批、监督评价、资源调配职能，定期研究解决跨部门管理难题。

第七条各部门职责划分

1.牵头部门：负责专项管理制度建设与修订，组织风险识别与评估，实施监督考核，开展培训宣贯，推动跨部门协同。

2.专责部门：负责专项领域的业务合规审核，流程优化设计，风险处置指导，案例库建设，合规标准更新。

3.业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险防控，执行合规操作规范，及时上报风险事件。

第八条基层执行岗责任

所有岗位员工须履行合规操作责任，签订岗位合规承诺书，遵守专项管理操作规程，主动识别并上报风险隐患，参与合规培训考核。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管理

明确采购需求审批、供应商尽职调查、招标流程规范、合同签订与履行、验收付款等环节的合规标准，严禁关联交易、利益输送等禁止性行为，重点防控采购价格异常、供应商资质造假等风险。

第十条招标领域管理

规范招标公告发布、资格预审、开标评标、中标公示等流程，明确评标标准与回避机制，禁止围标串标、低价恶意竞争等行为，重点防控招标程序违规、评审专家不当行为等风险。

第十一条财务资金管理

明确资金审批权限、支付流程、税务合规要求，规范资金拆借、对外投资等操作，禁止违规担保、资金挪用等行为，重点防控资金链断裂、税务处罚等风险。

第十二条数据安全管理

规范数据采集、存储、传输、使用等环节的权限管控与加密措施，明确数据脱敏、销毁要求，禁止非授权访问、数据泄露等行为，重点防控客户信息泄露、数据篡改等风险。

第十三条安全生产管理

落实安全生产主体责任，规范隐患排查治理、应急演练、设备维护等流程，禁止违章操作、隐患隐瞒等行为，重点防控生产安全事故、环境污染事件等风险。

第十四条合同履约管理

规范合同起草、审核、履行、变更等环节的合规性，明确违约责任与争议解决机制，禁止合同欺诈、条款无效等行为，重点防控合同僵局、法律纠纷