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三大法系的要约与承诺制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国合同法》等国家法律法规，参照国际商事合同实践通行规则，结合集团母公司关于商业行为的合规管理要求，以及公司为防范经营风险、规范合同管理、提升交易安全水平的内部管理需求，制定本制度。制度旨在明确公司内部要约与承诺行为的法律适用标准、管理架构、操作规范及风险防控措施，确保各项业务活动在合法合规框架内有序开展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖但不限于以下场景：

（一）采购与供应：供应商选择、合同签订、履约验收等全过程；

（二）销售与营销：客户关系维护、订单处理、价格承诺与调整等环节；

（三）投资与融资：项目合作、股权交易、资金支付等关键决策节点；

（四）技术开发与合作：知识产权授权、技术服务交付、保密协议履行等业务；

（五）人力资源：招聘承诺、薪酬调整、竞业限制协议签署等管理行为。

第三条本制度的核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司围绕要约与承诺制度建立的覆盖风险识别、合规审查、执行监控、争议处理的全流程管理体系；

（二）XX风险：指因要约不明确、承诺不履行、合同条款缺失等导致的法律纠纷、经济损失或声誉损害等潜在威胁；

（三）XX合规：指公司业务活动在要约与承诺环节严格遵守法律法规、行业准则及内部制度要求，确保交易行为的合法性、合理性与完整性；

（四）XX决策流程：指涉及重大合同或金额的业务活动，需经过管理层分级审批、专责部门合规审核的标准化程序。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：要约与承诺管理须贯穿业务全流程，无死角嵌入各环节；

（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的合规管理职责，实现可追溯；

（三）风险导向：优先防范重大风险，对一般风险实施标准化管控；

（四）持续改进：定期复盘制度执行效果，动态优化管理措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司要约与承诺管理的合规有效性负总责，分管领导承担直接管理责任，确保制度在本体系内有效落地。各级领导须定期审阅专项管理报告，对重大风险事项作出决策，并推动资源保障。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，法务、财务、业务及风控等部门负责人为成员。领导小组职能包括：统筹制度修订、协调跨部门重大事项、审议关键风险处置方案、监督年度合规目标达成。领导小组下设办公室，由法务部牵头，负责日常事务管理。

第七条牵头部门（法务部）职责：

（一）负责要约与承诺制度的顶层设计、修订与解释；

（二）组织全体系合规培训，提升员工风险意识；

（三）定期开展专项审计，评估制度执行效果；

（四）建立要约承诺案例库，提炼管理经验。

第八条专责部门（业务部门及下属单位）职责：

（一）根据公司制度制定本领域实施细则，如采购部制定供应商尽职调查规范；

（二）优化业务流程，将合规要求嵌入系统操作界面；

（三）对重大合同实行前置合规审查，出具书面意见；

（四）牵头处置本领域风险事件，形成闭环管理。

第九条业务部门/下属单位职责：

（一）执行专项管理制度，落实岗位操作手册；

（二）对要约内容进行初步合规校验，确保要素齐全；

（三）记录并上报异常交易行为，配合调查处置；

（四）参与制度修订，提出业务场景的特殊需求。

第十条基层执行岗职责：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）在要约承诺过程中及时识别并上报风险信号；

（三）对客户或合作方的承诺内容进行初步核实；

（四）接受专项培训，掌握操作红线标准。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条要约要素管理：要约应包含标的、数量、价款、履行期限、方式等法定内容，不得含糊不清。采购要约需同步附供应商营业执照、资质证明等主体资格文件，销售要约须明确交付条件及违约责任。

第十二条承诺审查标准：承诺内容与要约实质性一致时方可生效，变更承诺需通过书面形式确认。财务部门对资金支付承诺进行权限校验，金额超过X万元的支付需分管领导审批；技术合作领域需核实对方知识产权授权范围，避免侵权风险。

第十三条禁止性行为：严禁以虚假信息诱导对方作出错误承诺；禁止未经授权变更合同关键条款；禁止对已失效的要约进行二次承诺；禁止利用职务便利泄露公司要约底价等敏感信息。

第十四条采购领域风险防控：供应商选择须通过背景调查、样品测试、价格比对全流程审查；禁止向特定供应商连续下达X万元以上订单，防止利益输送；紧急采购需提交替代方案论证，确保合规性。

第十五条销售领域风险防控：价格承诺须以书面形式留存，调