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三务公开制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时遵循集团母公司关于强化专项管理、防控重大风险的战略部署，结合公司内部管理实际需求，旨在规范XX专项管理行为，完善风险防控体系，提升合规经营水平，保障企业稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理的全流程，包括但不限于业务操作、决策审批、风险监控、监督考核等环节，以及所有涉及XX专项领域的业务场景。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司围绕XX领域，依据法律法规、内部制度及业务特点，实施的全面风险防控、合规审查、流程优化及持续改进的管理活动。其外延涵盖XX领域的政策研究、业务流程设计、风险识别、应急处置、考核问责等全周期管理。

（二）“XX风险”是指公司在XX领域经营管理中可能面临的合规风险、财务风险、安全风险、市场风险等，可能导致企业经济损失、声誉受损或法律责任的潜在威胁。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在XX领域所有经营管理行为均符合国家法律法规、行业规范及内部制度的合法性、合理性要求，并主动防范和化解风险。

（四）“XX管理闭环”是指通过风险识别、合规审查、责任落实、监督整改、评估改进等环节，形成的事前预防、事中控制、事后处置的完整管理链条。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”，即所有涉及XX领域的业务场景、部门层级、岗位职责均纳入专项管理范围，不留盲区；

（二）“责任到人”，即明确各级管理主体及执行岗位的XX管理职责，实现责任主体可追溯；

（三）“风险导向”，即聚焦XX领域重大风险点，优先配置资源，实施差异化管控；

（四）“持续改进”，即定期评估XX管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人职责；分管XX领域的领导对专项管理负直接责任，统筹组织协调、督促落实。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为XX专项管理的决策与统筹机构，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成。领导小组职责包括：

（一）审议XX专项管理制度、重大风险应对方案；

（二）协调跨部门XX管理事项，解决重大问题；

（三）监督XX管理工作的执行情况，评估管理成效；

（四）授权处理XX领域的重大合规问题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠XX牵头部门，负责日常管理事务，主要职能包括：

（一）组织XX专项制度的制定与修订；

（二）统筹XX领域风险排查与预警发布；

（三）协调XX合规审查与风险处置；

（四）汇总管理情况并向领导小组报告。

第八条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门职责：

1.统筹XX专项管理制度体系建设，确保制度与法规同步更新；

2.组织开展XX领域风险识别与评估，编制风险清单；

3.指导各部门落实XX管理要求，监督考核管理成效；

4.负责XX管理培训宣贯，提升全员合规意识；

5.编制XX管理年度报告，报领导小组审议。

（二）专责部门职责：

1.负责XX领域业务合规标准制定与审核；

2.优化XX业务流程，嵌入合规控制点；

3.监测XX领域风险动态，处置突发事件；

4.对业务部门XX操作提供专业咨询；

5.参与XX管理评估，提出改进建议。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX专项管理要求，开展本领域风险自查；

2.严格执行XX业务操作规范，确保证书合规；

3.及时上报XX领域风险事件，配合处置工作；

4.建立岗位合规操作手册，强化员工培训；

5.对下属单位XX管理实施监督指导。

第九条基层执行岗位职责：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人XX管理责任；

（二）在XX业务操作中主动识别并上报风险隐患；

（三）拒绝执行违反XX管理要求的指令；

（四）配合专项检查，如实反映管理问题；

（五）定期学习XX合规知识，提升操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条供应商尽职调查管理：

业务操作合规标准：建立供应商准入机制，包括资质审核、背景调查、业绩评估等环节，确保供应商符合XX领域特定要求；禁止性行为：严禁向近亲属或利益相关方采购，禁止围标串标行为；重点防控点：防范虚假供应商、产品质量风险。

第十一条招标投标管理：

合规标准：招标流程需符合公开、公平、公正原则，包括招标文件编制、投标资格审查、开标评标、合同签订等环节；禁止性