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三会二制一课制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及本公司数字化转型战略与业务发展实际制定。旨在通过规范“三会二制一课”专项管理，强化风险防控能力，提升治理效能，保障企业稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务全流程，包括但不限于采购招标、合同管理、数据安全、安全生产等关键领域，以及涉及决策层、管理层、执行层等所有岗位的专项管理活动。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型，建立的制度体系、流程规范、技术工具及组织保障的综合性管理活动，如采购专项管理、数据安全专项管理等；

（二）“XX风险”指在XX专项管理过程中可能引发业务中断、资产损失、法律纠纷或声誉损害的潜在威胁，包括操作风险、合规风险、信息安全风险等；

（三）“XX合规”指企业所有业务活动及员工行为符合法律法规、监管规定、行业标准及内部规章的要求，实现合法合规经营。

第四条XX专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则，确保所有业务场景、层级岗位纳入管理范围；

（二）责任到人原则，明确各主体职责，实现全程可追溯；

（三）风险导向原则，重点防控高发风险与重大风险；

（四）持续改进原则，动态优化管理体系以适应内外部变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障、重大风险决策等职责；分管领导承担直接责任，负责专项管理制度建设、执行监督及考核问责。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职能包括：

（一）统筹协调专项管理工作，制定中长期规划；

（二）审批重大风险防控方案及应急预案；

（三）监督评价专项管理成效，定期发布报告。

第七条划分三类主体责任：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，如采购部统筹采购专项管理，信息技术部统筹数据安全专项管理等；

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，如法务部负责合同合规，安全部负责安全生产；

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，如销售部落实供应商尽职调查，生产部落实设备安全检查。

第八条明确基层执行岗合规操作责任，包括：

（一）签署岗位合规承诺书，确保熟知并遵守XX专项管理制度；

（二）及时上报异常情况，如发现XX风险或违规行为，须在X日内向直接上级及牵头部门报告；

（三）参与XX专项管理培训，考核合格后方可上岗。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购招标环节：

（一）合规标准：严格供应商尽职调查，核查资质、信用、履约能力，禁止关联交易；招标过程需符合“公开、公平、公正”原则，关键节点留存影像资料；

（二）禁止行为：严禁指定供应商、泄露标底、围标串标；

（三）重点防控：采购成本虚高、质量缺陷、利益输送等风险。

第十条合同管理环节：

（一）合规标准：签订前完成法律审核，明确权责期限，关键条款（如违约责任、争议解决）须双方书面确认；合同履行中定期检视；

（二）禁止行为：未经授权签订合同、条款显失公平；

（三）重点防控：合同欺诈、条款漏洞、履行违约等风险。

第十一条资金审批环节：

（一）合规标准：遵循“分级授权、双人复核”原则，明确各层级审批权限，大额资金动用须提交专项报告；账实定期核对；

（二）禁止行为：超权限审批、虚列支出、挪用资金；

（三）重点防控：资金滥用、财务造假、舞弊侵占等风险。

第十二条数据安全环节：

（一）合规标准：落实数据分类分级，敏感数据加密存储，访问需授权记录；定期开展安全测评；

（二）禁止行为：非授权访问、数据泄露、非法倒卖；

（三）重点防控：信息泄露、勒索攻击、数据滥用等风险。

第十三条安全生产环节：

（一）合规标准：定期开展隐患排查，制定并演练应急预案；特种作业人员持证上岗；

（二）禁止行为：违规操作、隐患整改不力；

（三）重点防控：安全事故、设备故障、环境污染等风险。

第十四条供应商管理环节：

（一）合规标准：建立供应商准入淘汰机制，定期评估履约情况；禁止利益输送；

（二）禁止行为：私下利益交换、收受回扣；

（三）重点防控：供应链中断、合作风险、腐败风险。

第十五条内部控制环节：

（一）合规标准：关键业务流程嵌入控制节点，如采购需审批、付款需对账