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专利公开实施清单制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业专利管理最佳实践，结合集团母公司关于创新成果保护的统一要求，以及公司强化知识产权风险管理、规范专利公开与实施行为的内部管理需求，制定。旨在明确专利公开与实施过程中的管理职责、操作规范、风险防控及保障措施，防范侵权风险与泄密风险，提升专利运用效益，促进公司创新成果价值转化，确保各项管理活动合法合规、高效有序。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖专利申请前的保密管理、专利申请后的公开决策、专利许可/转让的尽职调查、专利实施过程中的商业秘密保护、专利纠纷的应急处理等全生命周期管理场景，以及涉及专利管理的所有业务活动，包括但不限于研发、市场、生产、采购、销售等环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“专利专项管理”指公司为防范专利公开与实施风险、规范相关管理行为而建立的管理体系、操作流程及风险防控措施的总称，涵盖专利信息的收集、评估、决策、执行及持续改进等环节。

（二）“专利专项风险”指在专利公开与实施过程中可能导致的法律纠纷、商业秘密泄露、知识产权侵权、经济损失或声誉损害等潜在风险，包括但不限于专利无效风险、专利权属争议风险、实施侵权风险、泄密风险等。

（三）“专利合规”指公司各项专利公开与实施活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的合法状态，包括专利申请策略的合规性、公开决策的合理性、实施过程的合规性及风险防控的有效性。

第四条专利公开与实施专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：

（一）全面覆盖：确保专利管理的全流程、全领域纳入管控范围，不留管理死角。

（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的专利管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，重点关注高风险环节并优先配置资源。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司专利专项管理负总责，承担全面领导责任；分管领导承担直接领导责任，负责组织推动、监督考核及资源保障。公司设立专利专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专利管理的最高决策与协调机构。

第六条领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括公司法律事务、科技创新、人力资源、审计监督等相关部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹公司专利公开与实施专项管理工作，制定总体战略与年度计划。

（二）审议重大专利公开与实施决策，审批专项管理制度及重大风险应对方案。

（三）监督各层级专利管理责任的落实情况，评估管理有效性并作出改进要求。

第七条设立专利专项管理办公室（以下简称“专利办公室”），由公司法律事务部牵头，科技创新部、人力资源部等部门协同组成，负责日常管理事务。专利办公室主要职责包括：

（一）统筹专利专项管理制度建设，组织修订与解释。

（二）牵头开展专利风险识别与评估，发布风险预警。

（三）监督专利公开与实施流程的合规性，指导业务部门落实要求。

（四）组织专利管理培训与宣传，提升全员合规意识。

第八条牵头部门（专利办公室）职责：

（一）制定与维护专利公开实施清单及动态更新机制。

（二）定期组织专利风险排查，建立风险台账并分级管理。

（三）审核各部门专利实施计划，监督合规流程执行。

（四）牵头专利纠纷处置，协调外部法律支持。

第九条专责部门职责：

（一）法律事务部：负责专利合规审查，审核专利申请策略及公开决策。

（二）科技创新部：负责专利实施的技术可行性评估，推动专利成果转化。

（三）人力资源部：负责专利合规培训，组织员工合规承诺。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）研发部门：负责专利挖掘与布局，提供技术方案支持。

（二）市场部门：负责专利市场价值评估，制定商业化方案。

（三）下属单位：落实本单位的专利管理要求，定期上报管理情况。

第十一条基层执行岗职责：

（一）岗位合规承诺：签署专利管理合规承诺书，明确个人责任。

（二）风险主动上报：发现专利侵权风险或泄密线索时，及时向专责部门报告。

第三章专利公开实施清单管理重点内容与要求

第十二条专利申请前保密管理：

专利信息在公开前属于商业秘密，研发部门在专利布局前需开展技术秘密评估，确认无侵权风险后方可启动申请程序。专利办公室定期抽查保密措施落实情况，发现漏洞及时整改。

第十三条专利公开决策规范：

（一）业务部门提出专利申请需求时，需提交《专利申请决策表》