公司内部控制管理制度.pdfVIP

公司内部控制管理制度

2020年公司最新内部控制管理体系

第一章总则

第一条为加强集团内部管理，有效落实公司各职能部的专业

制度风险管理和过程控制,确保公司经营管理安全和财务信息可靠，

防范和化解公司日常经营中的各种风险,提高经营效率和盈利能力，

根据深圳证券交易所《上市公司内部控制制度指引》、深圳证监局

《加强上市公司内部控制工作指引》、《中粮地产集（团）股份有

限公司章程》的有关规定,制定本制度。

第二条本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级

管理人员及其他相关人员为实现以下目标而采取的一系列措施和程

序：

一（）遵守国家法律、法规、规章和其他有关规定；

二（）提高公司经营效率和效益；

三（）确保公司资产的安全；

（四）保证公司信息披露的真实、准确、完整和公允。

第三条责任划分：

一（）董事会:全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，定

期对公司内部控制进行全面检查和效果评价；

二（）总经理:全面贯彻和推进内部控制制度的相关规定，检查公司

各职能部制定、实施和完善各自专业体系风险管控体系的情况；

三（）公司总部各职能部:具体负责专业体系风险管控体系的制

定、完善和实施，配合完成公司专业体系风险管控检查。

第二章主要内容

第四条本制度主要包括以下专业系统的内部风险管理和控制：

环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传

递控制、内部审计•控制等。

第五条环境控制包括授权控制和员工质量控制:

一（）公司应建立合理的公司治理结构和科学的组织架构,并有完

善的逐级授权制度，保证公司各项规章制度的执行。各级授权基本合

适，对授权的部和人员要建立有效的评价和反馈机制，不再适用的

授权可以及时修改或取消。

二（）股东大会是公司的权力机构，《公司章程》明确了股东大会

的职权，包括:决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换非职工代

表的董事、监事，决定董事、监事的报酬事项;审议批准董事会报告

和监事会的报告;审议批准公司的利润分配方案和亏损弥补方案;对

公司增加或者减少注册资本、发行公司债券、合并、分立、解散、

清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司聘任和解聘

会计师事务所作出决议;审批重大担保事项等。

十（三）审议公司一年内重大资产买卖超过公司最近一期经审计

总资产30%的事项；

十（四）审议批准变更募集资金用途；

（15）审查股权激励计划;

十（二）制定公司章程的修改方案;

（13）管理公司的信息披露；

（14）提请股东大会聘请或更换审计公司的会计师事务所；

（15）听取公司经理工作汇报，检查经理工作；

十（六）法律、行攻法规、部门规章或者公司章程赋予的其他权

力。

董事会应当严格按照股东会授权和公司章程行事，不得超越职

权形成决议。

3,监事会：《监事会议事规则》明确监事会行使下列职权：

一（）审议董事会编制的公司定期报告，并提出书面审计意见；

二（）检查公司财务;

三（）董事、高级管理人员在公司履行职责的行为进行监督，

违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级

管理人员提出罢免的建议；

（4）当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、

高级管理人员予以纠正；

（5）提议召开临时股东大会，并在董事会不履行《公司法》规定

的职责时召集和主持股东大会；

六（）向股东大会提出议案；

（7）根据《公司法》第152条董事和高级管理人员提起法律诉

讼；

八（）公司经营状况异常，可以调查；必要时可聘请会计师事务

所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

九（）章程规定的其他职权。