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2026年度廉政建设制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国劳动合同法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于廉政建设的指导方针，结合企业内部风险防控需求与管理流程优化要求，旨在规范经营行为、防范廉洁风险、提升管理效能。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、招标、财务、项目、数据管理、安全生产等业务场景，确保各环节廉洁合规运行。

第三条本制度中下列用语含义如下：

（一）“XX专项管理”指针对特定领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性廉洁风险防控与管理活动；

（二）“XX风险”指在业务操作中可能引发违规、舞弊或损失的不确定性因素；

（三）“XX合规”指企业及员工在经营活动中严格遵循法律法规、内部制度及职业道德标准的行为状态。

第四条XX专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围无死角，覆盖所有业务环节与岗位层级；

（二）责任到人：明确各层级管理主体职责，确保责任可追溯；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处置重大廉洁风险；

（四）持续改进：动态评估管理效果，优化制度与流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，分管领导承担直接责任，各层级管理主体必须落实主体责任，形成“一级抓一级、层层抓落实”的责任体系。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各关键部门负责人。领导小组负责统筹协调管理事务、审批重大风险防控方案、监督年度管理成效，每季度召开一次会议。

第七条明确三类管理主体职责：

（一）牵头部门（如监察审计部）：负责制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，每半年提交管理报告；

（二）专责部门（如采购部、财务部）：负责本领域业务合规审核、流程优化、风险处置，每月报送风险台账；

（三）业务部门/下属单位：落实管理要求，开展日常风险防控，发现违规问题须即时上报并采取措施纠正。

第八条基层执行岗须履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任范围；

（二）主动识别并上报风险隐患，对隐瞒不报或处置不当的承担相应责任；

（三）参与定期合规培训，考核合格后方可上岗。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域：

（一）合规标准：供应商选择须通过公开征集、资格预审、多因素评估，严禁利益输送；招标流程需严格遵守“公开、公平、公正”原则，关键环节留存影像资料；

（二）禁止行为：严禁向近亲属或特定关系人采购、围标串标、违规指定供应商；

（三）重点防控：关注采购价格异常、重复供应商、合同内容与实际需求不符等风险。

第十条财务领域：

（一）合规标准：资金审批权限需与岗位职责匹配，大额支出须经集体决策；税务申报须真实准确，严禁虚开发票、偷税漏税；

（二）禁止行为：严禁设立账外“小金库”、挪用资金、虚构业务套取费用；

（三）重点防控：监控预算执行偏差、关联方交易、非正常发票报销等风险。

第十一条项目管理：

（一）合规标准：项目立项需通过可行性论证，招投标文件须严格审核；施工过程须按合同约定执行，变更需履行审批程序；

（二）禁止行为：严禁转包分包、挂靠经营、超概算乱花钱；

（三）重点防控：审查项目进度与资金匹配性、验收程序完整性、合同执行合规性。

第十二条数据管理：

（一）合规标准：采集、存储、使用数据需符合隐私保护要求，敏感数据需分级脱敏；数据共享需经授权，并记录访问日志；

（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露或滥用客户信息；

（三）重点防控：数据存储安全、访问权限控制、第三方合作风险。

第十三条安全生产：

（一）合规标准：定期开展隐患排查，重大风险须制定应急预案；作业人员需持证上岗，高风险作业须全程监护；

（二）禁止行为：严禁无资质施工、隐瞒事故、违规操作；

（三）重点防控：施工区域隔离、设备定期检测、应急演练有效性。

第十四条关联交易：

（一）合规标准：关联交易须提前披露，价格须与非关联方持平；决策程序需回避利益相关方；

（二）禁止行为：严禁以非公平价格交易、将业务转给关联方谋利；

（三）重点防控：识别关联方范围、审查交易必要性及定价公允性。

第十五条工程建设：

（一）合规标准：工程款支付须按合同进度，严禁垫资违规操作；质量验收须第三方参与，留存完整记录；

（二）禁止行为：严禁指定材料供应商、虚报工程量、收受回扣；

（三）重点防控：资金支付节点合规性、隐蔽工程验收真实性、参建方廉洁情况。

第四章专项管理运行机制