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承诺履行监督实施细则

第一章总则

1.1目的

为把“承诺”从纸面文字转化为可量化、可追踪、可问责的履约行为，防止“重承诺、轻兑现”现象，特制定本细则。细则适用于××市××局及下属事业单位、国有平台公司、政府特许经营单位、PPP项目公司、政府采购供应商、政府购买服务承接主体。

1.2法律依据

《行政许可法》第6条、第32条；《政府采购法》第46条；《政府信息公开条例》第9—12条；《预算法》第57条；《审计法》第31条；《重大行政决策程序暂行条例》第15条；《××市行政规范性文件管理规定》第22条。

1.3术语

承诺事项：指行政相对人或政府方在审批、采购、协议、批复、批复函、合同、备忘录、会议纪要中作出的具体量化义务。

履约节点：指承诺事项中必须完成并可被第三方独立验证的最小可交付单元。

监督主体：指由××市府办牵头，市财政局、市审计局、市行业主管部门、市公共资源交易中心、市大数据中心、第三方专业机构、公众代表共同组成的“承诺履约监督委员会”（下称“监委会”）。

1.4原则

（1）节点最小化：任何承诺必须拆分到≤30自然日可验证的颗粒度。

（2）证据可链化：所有履约证据须同步生成、实时上链、哈希存证，链上地址向社会公开。

（3）责任人格化：每个节点明确到具体岗位、具体姓名、具体手机号，杜绝“集体负责”。

（4）惩戒刚性化：逾期即触发违约金、预算扣减、融资利率上浮、行业禁入、绩效一票否决。

第二章组织与职责

2.1监委会

主任：市政府常务副市长；

副主任：市政府副秘书长、市财政局局长；

成员单位：行业主管部门、审计局、司法局、大数据中心、人行××支行、银保监分局、政府采购中心、公共信用中心、两代表一委员、媒体代表、行业协会、律师、注册会计师、市民观察员。

2.2监委会办公室（设在市财政局）

职责：

（1）维护“承诺履约链”联盟链节点；

（2）每季度发布《承诺履约指数》白皮书；

（3）受理并分办公众举报，24小时内给出受理编号；

（4）对逾期亮黄牌，7天后仍不整改的，直接转市审计局开展专项审计。

2.3承诺人（履约责任主体）

职责：

（1）在合同或批复生效后3个工作日内，在“承诺履约链”注册账户并上传电子印章；

（2）按节点上传佐证材料，材料须带经纬度、时间戳、设备编号、数字签名；

（3）节点完成后1个工作日内主动推送短信给监委会及利益相关方；

（4）对质疑须在2个工作日内作出实质性回应，否则视为默认。

2.4第三方专业机构

职责：

（1）在监委会名录库内随机摇号产生，不得与承诺人存在股权或业务关联；

（2）现场核查须佩戴执法记录仪，全过程音视频实时回传“承诺履约链”；

（3）出具报告须同步生成哈希值，任何修改均会留痕；

（4）存在虚假结论的，列入全市黑名单，终身禁止参与政府委托业务。

第三章承诺事项颗粒化与上链

3.1颗粒化标准

（1）工程建设类：以“分部工程验收”为最小节点，如“基坑支护完成并验收合格”。

（2）政府采购类：以“到货并安装调试合格”为最小节点，不得笼统写“合同签订后30天内交货”。

（3）财政补贴类：以“资金到账+项目开工+设备进场”为三个独立节点，分别设置时限。

3.2上链流程

步骤1：合同或批复生效→监委会生成唯一“承诺编号”（CY+8位日期+6位随机码）。

步骤2：系统自动把节点名称、完成标准、时限、责任人、违约金比例写入智能合约。

步骤3：承诺人用电子印章对合约多签，智能合约状态变为“已生效”。

步骤4：每完成一个节点，承诺人用APP扫描现场二维码→上传照片、视频、自检报告→系统自动比对GPS与合同坐标→比对通过即生成“履约哈希”并广播到全部节点。

步骤5：公众通过“××市承诺履约”小程序输入承诺编号即可查看链上原始数据，无需注册。

第四章监督实施流程

4.1事前承诺

（1）审批阶段：办事窗口在受理时即弹出“承诺履约告知书”，申请人勾选“本人已阅读并同意接受履约监督”。

（2）采购阶段：招标文件必须附带《承诺履约节点表》，投标人须逐条响应，任何负偏离即废标。

（3）合同阶段：使用全市统一范本，第1条即“承诺履约链”条款，禁止删除或修改。

4.2事中监控

（1）自动预警：智能合约在节点到期前第3日、第1日分别向责任人、监委会、开户银行推送短信。

（2）飞行检查：监委会每周随机抽取5%项目，不提前通知，直接赴现场核对链上数据与实物一致性。

（3）数据交叉：市税务局提供发票流、市住建局提供施工许可流、市生态环境局提供排污许可流，系统自动比对，发现不一致立即冻结后续资金拨付。

4.3事后评价

（1）节点一次验收不合格，即记“黄灯”，累计3次黄灯升级为“红灯”，红灯项目列入全市重点审计名单。

（2）项目整体完工后，由监委会组织“五方评价”：主管部门、受益群众、行业专家、媒体、金融机