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供应商评估及资质审核模板

一、适用范围与场景

新供应商合作前的首次资质审核与能力评估；

现有供应商年度/半年度合作表现综合审查；

高风险物料（如食品、医疗器械、特种设备相关）供应商的专项资质复核；

供应商发生股权变更、经营范围调整、重大质量后的重新评估。

二、评估流程与操作步骤

步骤1：评估准备与团队组建

成立评估小组：由采购部（牵头）、质量部、技术部、财务部及使用部门共同组成，明确组长（建议由采购经理*担任）及各成员职责（质量部负责资质文件真实性核查，技术部负责生产技术能力评估，财务部负责资信状况审核）。

明确评估标准：根据供应商类型（如生产型、贸易型、服务型）制定差异化评分表，核心维度包括：基础资质、生产能力、质量体系、财务状况、交付能力、社会责任等，各维度权重需提前公示（如基础资质占比30%，质量体系占比25%等）。

通知供应商：通过书面或系统向供应商发送《评估通知函》，明确需提交的资料清单、评估时间节点及配合要求。

步骤2：供应商资料收集

要求供应商按以下清单提交完整资料（需加盖公章，复印件需注明“与原件一致”并由授权人签字）：

基础资质文件：营业执照（副本）、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一证书）；行业经营许可证（如食品生产许可证、医疗器械经营许可证等）；法定代表人证件号码明及授权委托书。

生产/服务能力证明：生产设备清单及检测报告（如适用）、产能说明、工艺流程图、核心技术人员简历（如适用）；过往3年同类项目合作案例（附合同关键页及客户评价）。

质量体系文件：ISO9001、IATF16949等行业认证证书；质量控制流程文件（进检、过程检、出检标准）；近6个月第三方质量检测报告或客户投诉处理记录。

财务与合规文件：近2年经审计的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）；银行资信证明（加盖公章）；社保缴纳证明、无重大违法声明（如适用）。

步骤3：资料审核与初步筛选

评估小组按以下维度逐项审核，对不符合项标记“待整改”并记录原因：

资质有效性：核查营业执照、许可证等是否在有效期内，经营范围是否涵盖合作内容；通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道（非，仅说明官方渠道）核实企业是否存在经营异常、严重违法失信记录。

文件完整性：对照资料清单核查是否缺项、漏项，关键文件（如行业认证、审计报告）是否缺失或过期。

内容一致性：对比营业执照、税务登记证、银行账户信息等关键信息是否一致，授权委托书是否与法定代表人信息匹配。

初步风险判定：对存在“无证经营”“超范围经营”“严重失信记录”等“一票否决”情形的供应商，直接终止评估流程。

步骤4：现场考察（必要时）

对高风险供应商、关键物料供应商或资料审核中存疑的供应商，需组织现场考察，重点核查：

生产/服务环境：车间整洁度、温湿度控制、安全防护措施等是否符合行业标准（如食品车间需符合GMP要求）；

设备与工艺：生产设备是否与申报一致，运行状态是否良好，关键工艺参数是否受控；

质量管控：质检流程是否规范，检测设备是否校准，不合格品处理记录是否完整；

人员与管理：员工操作是否规范，现场管理制度是否健全，应急预案是否完善。

考察后填写《现场考察记录表》，由双方签字确认。

步骤5：综合评分与等级划分

量化评分：根据《供应商评估评分表》（见模板表格），各维度按评分标准打分（如基础资质30分，其中营业执照有效性10分、行业许可证10分、无违规记录10分），满分100分。

等级划分：

A级（90分及以上）：优秀供应商，优先合作，可缩短复审周期；

B级（70-89分）：合格供应商，维持正常合作，按年度复审；

C级（60-69分）：待改进供应商，限期30日内整改，整改后复评仍不达标则降级；

D级（60分以下）：不合格供应商，终止合作，纳入黑名单。

步骤6：结果反馈与归档

结果通知：5个工作日内向供应商发送《评估结果通知书》，明确等级、得分及改进建议（如适用）；对C级供应商需同步提交《整改计划表》。

归档管理：将评估过程中的所有资料（通知函、资质文件、评分表、考察记录、结果通知书等）整理成册，电子版备份至供应商管理系统，纸质版保存期限不少于3年。

三、核心模板工具清单

表1：供应商基础信息表

供应商名称

统一社会信用代码

注册地址

联系人

联系方式

合作品类

评估类型（□新准入□年度复审□专项）

主营业务

成立时间

注册资本

企业性质（□国企□民企□外企□其他）

供应商规模（□大型□中型□小型）

表2：供应商资质文件审核表

资质名称

证书编号

发证机关

有效期至

审核结果（□合格□待整改□不合格）

备注（如缺项、过期原因）

营业执照

行业经营许可证

ISO9001认证

银行资信证明

审核人：*

审核日期：

表3：供应商综合评估评分表（示例）

评估维度

评分项目

权重

评分标准（10分制）

得分

加权