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银行业理财产品经理业绩与风险控制绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

销售业绩达成率

理财产品销售额（万元）

35%

500

按实际销售额占目标的百分比计分，每达成10%加1分，最高5分

高净值客户签约数

20

每签约1个高净值客户加0.5分，最高10分

新产品推广占比

30%

按新产品销售额占总销售额的百分比计分，每增加5%加1分，最高5分

客户满意度评分

4.5

按客户满意度调查分数计分，每增加0.1分加1分，最高5分

团队协作贡献度

良好

根据团队主管评价，优秀得5分，良好得4分，一般得3分，较差得1分

风险控制能力

产品合规差错率

30%

0.1%

按差错率计分，每增加0.05%扣1分，最低0分

客户投诉处理率

95%

按投诉处理及时率计分，每增加1%加0.5分，最高5分

风险事件发生率

0

发生1次风险事件扣3分，最高扣10分

客户资金安全事件

0

发生1次资金安全事件扣5分，最高扣15分

反洗钱合规检查通过率

100%

按检查通过率计分，每降低1%扣2分，最低0分

客户关系维护

客户留存率

20%

85%

按客户留存率计分，每增加1%加0.5分，最高5分

客户转介绍数量

10

每转介绍1个客户加1分，最高10分

客户活动参与度

50%

按客户参与活动人数占比计分，每增加5%加1分，最高5分

客户增值服务提供率

40%

按提供增值服务客户占比计分，每增加5%加1分，最高5分

客户投诉解决满意度

90%

按投诉解决后客户满意度计分，每增加1%加0.5分，最高5分

专业能力提升

产品知识考核得分

15%

90

按考核得分计分，每增加5分加1分，最高5分

行业培训参与度

100%

按培训完成率计分，每降低10%扣1分，最低0分

合规培训考核通过率

100%

按考核通过率计分，每降低5%扣1分，最低0分

行业认证获取

1

获取1个行业认证加2分，最高5分

内部知识分享次数

4

每次知识分享加0.5分，最高2分

本考核表用于评估银行业理财产品经理在销售业绩、风险控制、客户关系维护及专业能力提升四个维度的表现。请根据各指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分，最终得分由各维度加权汇总得出。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见