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2026年“三重一大”自查报告范文五篇

第一篇2026年“三重一大”自查报告（制度类）

一、适用范围

本报告适用于××市城投集团本部及所属全资、控股、参股子公司，凡纳入集团合并报表范围、由集团党委统一管理的法人单位，均须按本报告所列制度执行“三重一大”事项自查。

二、制度依据

1.《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》

2.《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）

3.《××省国资委监管企业“三重一大”事项备案管理办法》（×国资党发〔2023〕45号）

4.《××市城投集团章程》《××市城投集团党委会议事规则》《××市城投集团董事会议事规则》《××市城投集团总经理办公会议事规则》

5.集团2026版《“三重一大”事项清单（负面清单+权责边界）》

三、权责边界

1.党委会：决定集团战略方向、重大人事、重大投融资、重大改革、重大风险处置。

2.董事会：在党委会前置研究基础上，决定公司章程修订、年度预算、对外担保、资产处置、产权转让。

3.总经理办公会：落实党委会、董事会决议，决定日常经营支出、非重大合同、中层及以下人事。

4.监事会：对“三重一大”决策程序进行实时监督，拥有质询、建议、要求纠正权。

5.纪委：对决策过程进行嵌入式监督，建立“决策—执行—结果”全链条电子留痕。

四、事项清单（2026年修订版）

（一）重大决策事项（12项）

1.单笔投资额≥净资产5%或≥30亿元的新建、并购、股权投资项目；

2.境外投资项目（无论金额大小）；

3.集团整体或核心子公司上市、退市、退市风险化解方案；

4.集团功能定位、主责主业调整；

5.集团资产负债率年度控制目标上调≥3个百分点；

6.集团年度工资总额预算上调≥10%；

7.集团年金方案、股权激励方案；

8.集团对外捐赠年度累计≥500万元；

9.集团重大会计政策、会计估计变更；

10.集团年度合并审计机构选聘；

11.集团重大法律纠纷案件（标的≥1亿元）处理方案；

12.集团党委认为需要集体决策的其他重大事项。

（二）重要人事任免（9项）

1.集团党委管理的中层正职及以上干部任免；

2.所属二级公司领导班子成员任免；

3.集团外派董事、监事、高级管理人员；

4.集团首席科学家、首席金融官、首席合规官、首席信息官等高级专业岗位；

5.集团纪委副书记、工会副主席、团委书记；

6.集团高级专家序列一级及以上职级评聘；

7.集团年度校园招聘总量≥200人；

8.集团裁员方案（一次性≥100人或占职工总数1%以上）；

9.集团党委认为需要集体决策的其他重要人事事项。

（三）重大项目安排（8项）

1.市政府下达的年度重大城建项目包（总投资≥50亿元）；

2.集团自建自营的PPP项目（财政支出责任≥5亿元）；

3.集团承担的国家级、省级科技重大专项；

4.集团主导的新基建项目（数据中心、智算中心、城市生命线工程）；

5.集团年度重大项目融资计划（单笔≥20亿元）；

6.集团年度重大项目招标方案（标段控制价≥5亿元）；

7.集团重大项目变更导致投资超概≥10%；

8.集团党委认为需要集体决策的其他重大项目。

（四）大额度资金运作（7项）

1.集团年度对外捐赠、赞助、赞助性支出累计≥500万元；

2.集团年度对外借款（含委托贷款）单笔≥10亿元；

3.集团年度对外担保（含隐性担保）单笔≥10亿元；

4.集团年度金融衍生品投资（套保除外）单笔≥5亿元；

5.集团年度购买理财产品（保本除外）单笔≥10亿元；

6.集团年度资产减值准备计提≥5亿元；

7.集团党委认为需要集体决策的其他大额度资金运作。

五、决策程序

1.党委会前置研究：所有“三重一大”事项须先经党委会研究讨论，形成书面《党委前置研究意见表》，明确“同意、原则同意、暂缓、否决”四类意见。

2.合法性审查：由集团首席合规官牵头，3个工作日内出具《合法性审查意见书》，对决策主体、权限、程序、内容四方面进行审查。

3.风险性评估：由集团风控部牵头，组织财务、审计、法律、市场、技术、舆情六条线，5个工作日内出具《风险评估报告》，量化风险等级（红、橙、黄、蓝）。

4.专家论证：对技术复杂、金额巨大、影响深远事项，须召开专家论证会，专家人数≥7人，外部专家占比≥50%，形成《专家论证意见》并签字确认。

5.职工民主程序：对涉及职工切身利益的裁员、薪酬、年金方案，须召开职工代表大会，参会职工代表≥全体代表2/3，表决通过比例≥半数。

6.会议表决：党委会、董事会、总经理办公会须分别记录应到、实到、回避、表决、结果五要素，现场签字、同步录音录像、电子留痕。

7.备案与报告：决策作出后3个工作日内，通过××省国资监管平台在线填报《“三重一大”事项备案表》，同时向市国资委党委书面报告。

8.执行与后评价：