谈心谈话制度.docVIP

谈心谈话制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等行业准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的相关要求制定，同时结合公司实际业务发展需要，旨在建立健全谈心谈话工作机制，有效防范管理风险、规范员工行为、提升组织效能，推动公司治理体系现代化建设。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖日常管理、专项审计、风险排查、绩效考核、员工发展等场景下的谈心谈话活动，确保谈话工作覆盖全员、全程、全领域。

第三条本制度中下列术语定义：

（一）谈心谈话专项管理：指通过建立常态化、规范化的沟通机制，由管理岗位与员工就工作表现、思想动态、风险隐患、合规要求等进行双向交流，实现问题及时发现、风险有效防控的管理活动。

（二）专项管理风险：指在业务执行、内部治理、员工履职等环节可能引发的法律纠纷、经济处罚、声誉损失或运营中断的风险事件。

（三）专项合规：指公司业务活动、组织架构及员工行为符合法律法规、行业规范及内部制度要求的状态。

第四条谈心谈话专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保谈话对象覆盖所有层级员工，谈话内容覆盖关键业务场景与风险点；

（二）责任到人原则：明确各级管理人员与员工在谈话工作中的职责分工，建立责任追溯机制；

（三）风险导向原则：优先聚焦高风险领域与重点人群，实施差异化谈话策略；

（四）持续改进原则：通过谈话反馈优化管理流程，完善风险防控体系，动态调整制度内容。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司谈心谈话专项管理负总责，承担第一责任人职责；分管领导对专项管理工作负直接责任，统筹组织协调与资源保障。

第六条设立谈心谈话专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹谈话工作的顶层设计、决策审批及监督评价。领导小组办公室设在[牵头部门名称]，承担日常组织协调、制度执行、效果评估等职能。

第七条各层级职责划分如下：

（一）牵头部门职责：

1.制定完善专项管理制度，明确谈话频率、内容、形式及记录要求；

2.建立风险识别模型，定期组织专项风险评估与谈话需求分析；

3.对谈话质量进行监督考核，定期发布管理报告；

4.开展分层级培训，提升管理人员谈话能力。

（二）专责部门职责：

1.负责谈话业务的合规审核，确保谈话内容与公司制度要求一致；

2.优化谈话流程，开发标准化谈话工具与模板；

3.对重大风险事件开展专项谈话，监督整改落实；

4.建立谈话数据统计分析体系，形成管理闭环。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实本领域谈话工作要求，制定年度谈话计划；

2.重点关注关键岗位与高风险业务人员，实施“一对一”谈话；

3.及时上报风险隐患，配合开展谈话调查；

4.建立谈话台账，确保记录完整可追溯。

第八条基层执行岗责任：

（一）岗位合规承诺：每季度签署《合规操作承诺书》，明确个人在谈话工作中的配合义务；

（二）风险上报义务：发现重大问题或异常行为时，应在24小时内通过指定渠道报告，并配合开展谈话取证；

（三）记录保存责任：妥善保管谈话记录，不得篡改、隐匿或泄露谈话内容。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条业务操作合规标准：

（一）采购领域：供应商尽职调查需覆盖资质审核、价格合理性、历史合作评价等环节，禁止未经评估直接引入新供应商；

（二）招标领域：严格遵循“公开、公平、公正”原则，禁止泄露标底、围标串标等违规行为；

（三）财务领域：资金审批权限需按金额分级授权，大额支出需经集体决策，税务申报必须符合最新政策要求。

第十条禁止性行为管控：

（一）严禁利益输送：禁止利用职权为特定供应商、合作伙伴谋取不正当利益；

（二）严禁违规转包：禁止将中标项目整体转包或违法分包，核心工作必须自行实施；

（三）严禁数据造假：禁止在报告、审计、绩效考核等环节提供虚假信息。

第十一条专项风险防控要点：

（一）采购风险：重点防控供应商资质造假、价格垄断、合同漏洞等；

（二）财务风险：重点防控资金挪用、虚列费用、税务违法等；

（三）招标风险：重点防控评标不公、暗箱操作、中标后违约等；

（四）合规风险：重点防控违反反垄断法、反商业贿赂法等法律红线。

第十二条关键岗位谈话要求：

（一）高管层：每季度开展一次综合谈话，聚焦战略执行、廉洁履职、风险防控等；

（二）业务骨干：每月开展一次专项谈话，重点关注业务合规、客户投诉处理等；

（三）新入职员工：入职后30日内完成岗