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风险分级管控清单(完整版)

一、风险分级管控概述

风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。通过风险分级管控，可以有效降低事故发生的可能性和后果的严重程度，保障人员生命财产安全和企业的稳定运行。

二、风险识别

（一）识别范围

涵盖企业生产经营活动的全过程，包括但不限于生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为、管理体系等方面。具体范围如下：

1.生产车间：包括各类生产设备、工艺流程、物料储存与搬运等。

2.仓库：库存物资的存储、搬运、防火、防潮等。

3.办公区域：电气设备、消防设施、人员办公行为等。

4.公用工程：水、电、气等供应系统。

5.运输环节：原材料和产品的运输过程。

（二）识别方法

1.安全检查表法（SCL）

制定详细的安全检查表，对生产经营活动的各个方面进行检查。检查表应包括检查项目、检查标准、检查方法等内容。例如，对于生产设备的安全检查表，应检查设备的防护装置是否齐全、电气系统是否正常、润滑系统是否良好等。

2.工作危害分析法（JHA）

将一项工作活动分解为若干个步骤，对每个步骤可能存在的危害进行识别。例如，对于设备维修工作，可以分解为停机、断电、拆卸、维修、安装、调试等步骤，分析每个步骤可能存在的触电、机械伤害、高处坠落等危害。

3.故障类型及影响分析法（FMEA）

分析设备或系统可能出现的故障类型及其对整个系统的影响。例如，对于电力供应系统，分析变压器故障、线路故障等可能导致的停电、设备损坏等后果。

（三）识别流程

1.成立风险识别小组，小组成员应包括安全管理人员、技术人员、一线操作人员等。

2.收集相关资料，如工艺流程、设备图纸、操作规程等。

3.采用合适的识别方法，对各个区域和活动进行全面的风险识别。

4.对识别出的风险进行记录，包括风险名称、风险位置、可能导致的事故类型等。

三、风险评估

（一）评估方法

采用风险矩阵法，根据风险发生的可能性和后果的严重程度，将风险分为不同的等级。风险矩阵如下表所示：

后果严重程度\发生可能性

极低

低

中

高

极高

轻微

可接受风险

可接受风险

可接受风险

一般风险

较大风险

一般

可接受风险

可接受风险

一般风险

一般风险

较大风险

严重

可接受风险

一般风险

一般风险

较大风险

重大风险

非常严重

一般风险

一般风险

较大风险

重大风险

重大风险

（二）评估流程

1.对识别出的每个风险，确定其发生的可能性和后果的严重程度。发生可能性可以根据历史数据、经验判断等进行评估，后果的严重程度可以从人员伤亡、财产损失、环境影响等方面进行评估。

2.根据风险矩阵，确定每个风险的等级。

3.对风险等级进行汇总和统计，形成风险评估报告。

四、风险分级

（一）分级标准

按照风险的严重程度，将风险分为四个等级：重大风险、较大风险、一般风险和可接受风险。

1.重大风险：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境影响的风险。

2.较大风险：可能导致多人伤亡、较大财产损失或一定环境影响的风险。

3.一般风险：可能导致一人伤亡或较小财产损失的风险。

4.可接受风险：发生可能性较低，后果轻微的风险。

（二）分级结果应用

根据风险分级结果，确定不同级别的风险管控责任主体和管控措施。重大风险由企业主要负责人直接负责管控，较大风险由分管领导负责管控，一般风险由部门负责人负责管控，可接受风险由岗位操作人员负责管控。

五、风险管控措施

（一）工程技术措施

1.对生产设备进行更新改造，提高设备的安全性和可靠性。例如，安装防护装置、联锁装置、报警装置等。

2.优化工艺流程，减少危险有害因素的产生。例如，采用自动化生产工艺，减少人员与危险物质的接触。

3.改善作业环境，如通风、照明、降噪等。

（二）管理措施

1.建立健全安全生产管理制度，如安全生产责任制、安全操作规程、安全检查制度等。

2.加强人员培训，提高员工的安全意识和操作技能。培训内容应包括安全生产法律法规、安全操作规程、应急处置等方面。

3.定期进行安全检查和隐患排查，及时发现和消除安全隐患。

（三）教育措施

1.开展安全生产宣传教育活动，如安全知识讲座、安全演练等。

2.对新员工进行三级安全教育培训，对转岗员工进行专项安全教育培训。

（四）应急处置措施

1.制定应急预案，包括综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。

2.定期进行应急演练，提高应急处置能力。

3.配备必要的应急救援物资和设备，如消防器材、急救药品等。

六、风险分级管控清单

风险名称

风险位置

可能导致的事故类型

风险等级

管控责任主体

管控措施

机械设备防护缺失

生产车间1号设备

机械伤害

一般风险

车间主任

1.安装防护装置；2.定期检查防护装置的