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三课一课制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，结合《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于全面风险管理体系建设的指导意见，并立足于公司当前业务发展实际与风险防控需求，旨在规范三课一课专项管理行为，明确各层级管理职责，防范重大风险事件，保障企业资产安全、经营合规与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖三课一课专项业务的全流程管理，包括但不限于课程开发、授课实施、平台运营及课后服务等相关场景。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）“三课一课专项管理”指公司围绕课程体系规划、教学资源开发、线上平台运营及课后实践服务所构建的标准化管理体系，旨在提升业务质量与客户价值。

（二）“专项风险”指在三课一课业务场景中可能引发经济损失、声誉损害或法律责任的潜在威胁，包括但不限于数据泄露、教学事故、平台安全漏洞、违规合作等。

（三）“XX合规”指公司三课一课业务活动必须严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部规章制度，确保业务全流程合法合规。

第四条三课一课专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖业务全流程及所有参与主体，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各层级管理职责，实现风险责任闭环。

（三）风险导向：优先管控重大风险，动态优化管理措施。

（四）持续改进：通过评估反馈机制，不断优化管理体系效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对三课一课专项管理工作的整体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调与日常监督。

第六条设立三课一课专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹管理工作的顶层设计、重大决策审批及跨部门协同，每季度召开会议研究解决突出问题。

第七条领导小组主要职能包括：

（一）审议三课一课专项管理制度及年度实施计划；

（二）协调解决跨部门管理难题，审批重大风险处置方案；

（三）组织开展专项管理绩效考核，监督责任落实。

第八条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门（如教学管理部）：负责本制度体系建设、风险清单动态更新、培训宣贯、监督考核及管理案例收集。

（二）专责部门（如风控合规部、信息科技部）：分别负责业务合规审核、技术安全保障及平台风险监测，提供专业支持。

（三）业务部门/下属单位（如各分院、课程开发团队）：落实本领域管理要求，开展日常风险排查，执行具体操作规范。

第九条业务部门/下属单位负责人对本单位三课一课专项管理负首要责任，需定期向领导小组汇报管理情况。

第十条基层执行岗员工须严格遵守操作规范，履行以下义务：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）及时上报异常情况或潜在风险，不得瞒报、漏报；

（三）参与常态化培训，确保掌握最新管理要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条课程开发环节管控：严格执行课程备案制度，确保课程内容合法合规，禁止发布涉及敏感信息或误导性知识的教学材料。

第十二条教学资源管理：规范教学平台使用权限，定期开展资源安全检查，严禁未经授权的外部链接嵌入。

第十三条授课实施规范：明确教师资质审查标准，禁止虚假宣传或过度承诺，课后需收集学员反馈并评估教学质量。

第十四条平台运营监控：每日巡检系统运行状态，建立异常事件应急响应机制，定期开展安全漏洞扫描。

第十五条课后服务管理：规范学员投诉处理流程，48小时内响应并解决服务争议，禁止私下交易损害企业利益。

第十六条数据安全管控：落实数据分类分级标准，敏感数据脱敏存储，严格第三方数据合作审查。

第十七条合作方管理：建立供应商尽职调查清单，禁止向利益相关方输送资源，合同履行期需每半年开展合规审查。

第十八条财务支出规范：明确采购、补贴等费用审批权限，禁止截留或虚列支出，所有凭证需留存三年备查。

第四章专项管理运行机制

第十九条制度动态更新：每年由牵头部门联合专责部门评估法规政策变化，必要时修订本制度及配套细则。

第二十条风险识别预警：每季度开展专项风险排查，按“低、中、高”三级评估风险等级，发布预警通知至相关单位。

第二十一条合规审查嵌入：将三课一课业务纳入合同签订、系统开发等关键节点审查，实行“未经合规审查不得实施”原则。

第二十二条风险应对处置：

（一）一般风险由业务部门自行整改，专责部门跟踪验证；

（二）重大风险由领导小组启动应急预案，协同处置并上报上级单位。

第二十三条责任追