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内部协议签订制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国企业法》等国家相关法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司关于风险防控与业务规范的管理要求制定，旨在规范公司内部协议签订行为，防控合同风险，提升经营管理效能，保障企业合法权益。同时，结合企业实际发展需求，针对专项领域合同风险易发环节，建立系统化管控体系，防范化解重大经营风险，确保业务活动依法合规、高效有序开展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖但不限于以下场景：

（一）业务采购与销售合同签订；

（二）技术合作与知识产权许可协议签署；

（三）劳务派遣与员工劳动合同管理；

（四）投资并购及资产处置协议履行；

（五）安全生产与环境保护协议执行；

（六）涉外业务协议的签订与合规审查。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指针对特定业务领域或风险类型，建立全流程合同风险防控体系，包括制度设计、风险识别、审查审批、履行监督等环节的系统性管理活动。

（二）XX风险：指在协议签订及履行过程中可能引发的法律纠纷、经济损失、声誉损害等潜在不确定因素，需通过制度手段进行识别、评估与控制。

（三）XX合规：指协议签订行为及后续执行过程严格遵循国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度要求，确保合法合规、权责清晰。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景的协议签订纳入制度管控范围，不留管理盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位在协议签订及履行中的职责，形成责任闭环；

（三）风险导向：以风险防控为管理重点，分级分类处置合同风险；

（四）持续改进：定期评估制度有效性，根据业务变化及时优化管理措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对制度完整性、执行有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹协调各部门专项管理工作，确保制度落实。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括各相关部门负责人及专责管理人员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹制定和完善XX专项管理制度体系；

（二）审议重大协议的签订方案及风险处置意见；

（三）监督各部门专项管理执行情况，协调解决跨部门问题。

第七条设立XX专项管理办公室（由法务部牵头），负责日常管理事务，具体职能包括：

（一）组织制定专项管理制度细则及操作指南；

（二）开展协议签订前的风险评估与合规审查；

（三）建立风险预警机制，定期发布风险提示；

（四）收集管理数据，支持制度评估与改进。

第八条牵头部门职责：

（一）法务部：负责统筹XX专项管理制度建设，组织专项培训，监督考核各环节执行情况；

（二）业务部门：负责本领域协议需求的提出，落实协议签订后的履行监督。

第九条专责部门职责：

（一）风险控制部：负责协议签订的风险评估，制定审查标准，参与重大协议谈判；

（二）财务部：负责协议中的资金支付条款审核，监督资金使用合规性。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实本领域XX专项管理制度要求，开展协议签订前的尽职调查；

（二）配合专责部门完成协议审查，根据反馈意见修订协议条款；

（三）建立协议履行台账，定期跟踪风险动态。

第十一条基层执行岗责任：

（一）岗位合规承诺：签署合规操作承诺书，明确个人在协议签订中的行为规范；

（二）风险上报义务：发现协议签订或履行中的异常情况，及时向专责部门报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域协议签订管控：

业务操作合规标准：严格遵循供应商尽职调查制度，包括资信评估、业务资质审查，重大采购需经领导小组审批；招标协议须符合《招标投标法》要求，禁止围标串标行为。

禁止性行为：严禁未经评估签订战略合作协议，杜绝因利益输送导致的虚假交易。

重点防控点：关注采购金额超阈值协议的审批流程，防范供应商欺诈风险。

第十三条技术合作协议管理：

业务操作合规标准：明确知识产权归属条款，核心技术许可需经法务部审核；合作期限、违约责任需符合《合同法》规定。

禁止性行为：严禁签订技术泄密协议，杜绝侵犯第三方专利的行为。

重点防控点：审查合作方背景，防范技术成果被挪用风险。

第十四条劳务派遣协议管控：

业务操作合规标准：签订协议前核实劳务派遣公司资质，明确派遣岗位、人数及薪酬标准；员工劳动合同需符合《劳动法》要求。

禁止性行为：严禁签订规避社保缴纳的劳务协议，杜绝超时工作未支付加班费情形。

重点防控点：审查派遣