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《海南自由贸易港评估行业反不正当竞争行为实施意见(试行)》

一、总则

（一）目的依据

为规范海南自由贸易港（以下简称“自贸港”）评估行业市场竞争秩序，维护评估机构、从业人员及委托方合法权益，促进评估行业高质量发展，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国资产评估法》《海南自由贸易港法》《资产评估行业财政监督管理办法》等法律法规及规章，结合自贸港评估行业发展实际，制定本实施意见。

（二）适用范围

本意见适用于在自贸港行政区域内从事资产评估、房地产估价、土地估价、矿业权评估、二手车鉴定评估、保险公估及其他评估类业务的机构（以下简称“评估机构”）、从业人员，以及境外评估机构在自贸港设立的分支机构、办事机构及跨境合作提供评估服务的主体。

（三）基本原则

1.公平竞争原则：严格遵循市场准入、交易、退出全流程公平规则，禁止任何机构利用自贸港政策、行政资源或市场优势排除、限制竞争。

2.诚实信用原则：要求评估机构及从业人员恪守职业操守，以真实、客观、公正的标准开展执业活动，不得通过欺诈、隐瞒等手段损害竞争秩序。

3.分级分类监管原则：根据评估机构的规模、信用等级、业务领域（如跨境资产评估、自贸港重点园区项目评估、国有资产评估等）实施差异化监管，突出对高风险领域、重点项目的监管力度。

4.社会共治原则：构建“政府监管+行业自律+社会监督+信用约束”的多元治理体系，发挥行业协会、委托方、媒体及公众的监督作用。

5.包容审慎原则：对自贸港新兴评估业态（如数字资产、离岸资产、碳汇资产评估等）的轻微违规行为，优先采用指导、约谈等方式引导规范，审慎适用行政处罚。

二、不正当竞争行为的具体认定

（一）混淆行为

1.冒用或仿冒他人主体资格：未经许可使用其他评估机构的名称、统一社会信用代码、执业印章出具评估报告；使用与自贸港内知名评估机构（如获得自贸港“专精特新”认定、连续5年信用A级的机构）近似的名称、标识，足以导致委托方混淆；

2.伪造、变造执业凭证：伪造或变造评估资质证书、执业资格证书、行业协会会员证书，或篡改评估报告编号、防伪标识；

3.虚假关联自贸港政策：谎称是自贸港重点扶持评估机构、享有自贸港专属执业权限，或与自贸港监管部门、重点园区管委会存在“特殊合作关系”，误导委托方信任；

4.混淆评估成果归属：将与其他机构合作完成的评估项目全部归属自身，或擅自使用委托方提供的涉密评估资料开发同类业务。

（二）商业贿赂行为

1.直接或变相贿赂委托方人员：为承揽业务向委托方决策人员、项目经办人给予现金回扣、有价证券、贵重礼品（单份价值超过5000元），或提供境外旅游、高端娱乐、子女升学等非物质利益；

2.利用第三方主体变相输送利益：以“技术咨询费”“市场推广费”名义向委托方关联公司支付费用，或通过第三方机构承接评估附属业务并转移利润；

3.针对重点项目的定向贿赂：在自贸港国有资产处置、跨境并购、重点园区土地出让、邮轮游艇项目评估等重大项目中，通过贿赂获取项目信息、干预评估结果或规避监管要求；

4.贿赂行业监管人员：为获取监管豁免、信用等级提升、资质审批便利等利益，向行业主管部门、监管机构工作人员行贿。

（三）虚假宣传与误导性宣传行为

1.夸大执业能力与资质：超出批准的执业范围宣传业务，虚假宣传为“全国百强评估机构”“自贸港唯一跨境资产评估资质机构”，或夸大从业人员中注册评估师占比（实际占比不足60%却宣传为100%）；

2.虚构业绩与客户资源：伪造评估业绩清单，谎称服务过3家以上世界500强企业、10个以上自贸港标杆项目；利用网络平台发布“服务自贸港1000+企业”“国有资产评估覆盖率80%”等不实数据；

3.不实承诺评估结果：向委托方承诺“评估值达到委托目标±5%以内”“保证通过国有资产监管部门审核”“保证满足跨境融资估值要求”，违反评估独立性原则；

4.误导性政策关联宣传：将自贸港“所得税优惠”“跨境资金自由流动”等政策与自身执业能力绑定，宣称“选择本机构可享受自贸港评估费用15%财政补贴”（实际未获得政策授权）。

（四）侵犯商业秘密行为

1.窃取竞争对手商业秘密：通过非法手段获取同行的客户名单、核心评估模型、项目投标方案、自贸港新兴业务拓展计划等；

2.泄露委托方涉密信息：未经许可披露自贸港企业跨境并购估值、离岸资产配置、碳汇交易评估等商业秘密，或利用该信息为自身或第三方谋取利益；

3.从业人员离职泄密：评估师离职时带走原机构的评估参数库、客户对接记录、项目档案等资料，入职新机构后直接用于同类业务承揽；

4.违规共享跨境评估信息：与境外机构合作时，未经委托方同意泄露自贸港企业的敏感资产数据，违反自贸港数据安全管理规定。

（五）恶意低价竞争行为

1.低于成本价承揽业务：以低于执业成本（按评估行业收费标