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专利申报研发成果制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国促进科技成果转化法》等国家相关法律法规，以及《集团公司技术创新管理办法》《企业内部控制基本规范》等行业准则及集团母公司相关规定制定。为规范公司研发成果的专利申报管理，提升知识产权创造、运用、保护和管理能力，防控专利申报过程中的专项风险，促进企业技术创新与市场竞争力提升，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司研发、技术、法务、行政等相关部门及全体研发人员、管理人员均应严格遵守本制度。业务场景涵盖公司所有技术研发项目、新产品开发、技术改进、工艺创新等产生可专利成果的场景。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）专利申报专项管理：指公司为系统化、规范化管理专利申报工作，通过建立组织架构、明确职责分工、完善运行机制、落实保障措施，实现专利创造、申请、授权、运用全流程的闭环管理。

（二）专利申报专项风险：指在专利申报过程中可能出现的政策理解偏差、技术秘密泄露、权利请求不当、审查失败、侵权风险、费用失控等风险事件。

（三）专利申报合规：指专利申报活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保专利申报的合法性、有效性及经济性。

第四条专利申报专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有可专利研发成果均纳入专利申报管理范围，实现应报尽报。

（二）责任到人：明确专利申报各环节的责任主体，建立责任追溯机制。

（三）风险导向：聚焦专利申报关键风险点，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：定期评估专利申报管理有效性，优化制度流程。

（五）协同高效：加强跨部门协作，形成专利申报合力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司专利申报专项管理负总责，对专利申报工作的战略规划、资源配置、风险防控等重大事项进行决策。分管领导作为专利申报专项管理的直接责任人，负责组织推动制度落实、监督考核及问题整改。

第六条设立公司专利申报专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括技术研发、法务、财务、行政等相关部门负责人。领导小组负责统筹协调专利申报工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效，推动跨部门协作。

第七条专利申报专项管理领导小组主要履行以下职责：

（一）制定公司专利申报战略规划，审议专利申报年度工作计划。

（二）统筹协调专利申报资源，解决跨部门协作难题。

（三）审议重大专利申报项目的决策意见，监督审查流程合规性。

（四）定期听取专利申报工作汇报，评估管理成效并提出改进要求。

第八条牵头部门为技术研发部门，负责专利申报专项管理制度的制定与修订，统筹专利申报全过程管理，包括：

（一）组织专利挖掘与布局，评估专利申报价值。

（二）编制专利申报计划，协调各环节工作进度。

（三）审核专利申请文件，确保技术方案描述准确、权利要求合理。

（四）跟踪专利审查进程，处理审查意见答复等事项。

（五）开展专利申报培训，提升全员专利意识与技能。

第九条专责部门为法务部门，负责专利申报合规性审核，主要职责包括：

（一）提供专利申报法律咨询，评估政策风险。

（二）审核专利申请文件的合规性，避免侵权风险。

（三）参与专利争议处理，维护公司知识产权权益。

（四）优化专利申报流程，提升管理效率。

第十条业务部门及下属单位作为专利申报实施主体，主要职责包括：

（一）落实专利挖掘机制，收集整理可专利研发成果。

（二）配合技术研发部门完成专利申请文件准备，提供技术支撑。

（三）跟踪专利授权情况，评估专利运用价值。

（四）开展内部专利知识培训，提升团队专利意识。

第十一条基层执行岗（如研发工程师、技术员等）应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守专利申报操作规范，确保技术秘密保护。

（二）及时上报专利申报相关问题，配合完成整改。

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专利申报管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准：

（一）专利挖掘与布局：建立常态化专利挖掘机制，对新技术、新产品开展专利风险与价值评估，明确专利布局策略。

（二）专利申请文件准备：专利权利要求书应明确技术特征，保护范围合理；说明书需完整描述技术方案，附图清晰准确。

（三）专利申请提交：按照国家知识产权局要求提交申请文件，确保材料完整、格式规范。

（四）审查意见答复：配合审查员完成意见答复，及时调整权利要求或补充技术说明。

第十三条禁止性行为：

（一）严禁将涉及国家秘密或商业秘密的研发成果违规申报专利。

（二）严禁提交