出口业务部四标一体ESG整合内审检查表_V9.0.docxVIP

海外业务部四标一体+ESG整合内审检查表

（V9.0实质内容版）

审核部门：

海外业务部

审核日期：

____年__月__日

审核员：

___

审核范围：

海外业务部全部职能

文件编号：

QHSE-NJ-001

被审核人：

___

【市场与合规】

序号

审核要点

对应条款

证据链（记录/文件）

检查方法

典型案例与提示

风险等级

1

海外目标市场选择是否进行尽职调查，政治/经济/法律风险是否评估

ISO90016.1/海外业务

海外市场调研报告、风险评估报告、国别分析、合规评价

①查：海外市场选择是否有标准流程；②核：政治风险、经济稳定性、汇率风险是否评估；③查：当地法律法规合规性评价；④访谈：海外业务人员对目标市场的了解

【教训】某企业未评估目标国家的外汇管制政策，设备交付后货款无法汇回，损失惨重。教训：海外市场进入前必须完成全面的尽职调查

H

2

【G】出口管制合规是否建立，禁运国家/实体清单筛查是否执行

ESG-G/出口管制

出口管制程序、实体清单筛查记录、许可证办理台账、合规培训记录

①查：是否建立出口管制合规程序；②核：实体清单筛查是否覆盖所有交易对象；③查：是否办理必要的出口许可证；④核：员工是否接受出口管制培训；⑤访谈：业务人员对出口管制规则的了解

【教训】某企业向禁运地区出口产品，被美国商务部处罚，列入实体清单。教训：出口管制是红线，必须100%执行合