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《华金大道投资有限公司合规管理办法(试行)》

第一章总则

第一条为全面落实监管要求，健全公司合规管理体系，有效防控合规风险，保障公司持续稳健经营，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《中央企业合规管理办法》等法律法规及监管规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于华金大道投资有限公司（以下简称“公司”）总部各部门、各分公司、各控股子公司及公司实际控制的其他经营主体（以下统称“各单位”），适用于公司全体董事、监事、高级管理人员、全体员工及外派人员。

第三条公司合规管理遵循以下基本原则：

（一）独立性原则。合规管理部门及合规负责人独立履行职责，不受业务部门和其他部门的不当干预，董事会为合规管理独立性提供保障；

（二）全覆盖原则。合规管理覆盖所有业务领域、所有工作流程、所有岗位人员，贯穿决策、执行、监督全流程，不留合规管控盲区；

（三）风险匹配原则。基于投资行业高风险特征，对募资、投资、退出等核心业务领域以及重大关联交易、反洗钱等高风险环节实施重点管控，动态调整合规管理资源配置；

（四）权责对等原则。落实“一岗双责”，业务部门是合规风险防控的第一道防线，承担合规管理首要责任，合规部门是第二道防线，承担监督、评估责任，审计是第三道防线，实现三道防线协同联动。