2026内审员评价评分标准.docxVIP

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2026年内审员评价评分标准

项目

评审项目

权重

评审内容

判定细则

基本情况

（30分）

审核技能

7分

准确理解并应用体系标准与审核准则，能够独立、有效地策划与执行审核活动。

1.审核策划与思路：审核计划与检查表逻辑清晰，聚焦关键过程与风险。

2.审核执行与发现：能通过客观证据准确识别不符合项，问题描述具体、有针对性，能追溯至根本原因。

3.标准应用：对标准条款的理解与引用准确无误。

*以上任一方面出现明显偏差或错误，每次扣2分。

部门自查

8分

有效策划并组织实施部门内部审核（自查），确保自查活动按计划完成且质量受控。

1.计划与实施：自查计划详实并按时完成。

2.问题识别：自查发现的问题点描述清晰、客观，能反映真实管理状况。

3.改进与闭环：针对发现的问题制定了明确的纠正措施与预防措施（CAPA）计划。

4.记录管理：自查全过程记录（计划、检查表、报告、验证）保持完整、清晰、可追溯。

*以上任一项要求未满足，每次扣2分。

文件管理

7分

确保部门所管理的体系文件（含记录）受控、有效，且各岗位人员明确自身职责与需遵循的标准。

1.文件受控：部门文件清单（含外来标准）完整、最新、易获取。

2.职责明确：各岗位职责与权限规定清晰，人员知晓并理解。

3.标准贯彻：各岗位需要学习、执行的标准/文件已明确识别并有效传达。

*以上任